南方財經全媒體記者 翁榕濤 廣州報道

2022年金融知識普及月期(qi)間(jian)，為切實提升社會(hui)公(gong)眾金融素養，幫助投(tou)資者(zhe)樹牢理性投(tou)資、價值(zhi)投(tou)資理念，廣東(dong)證監局加強(qiang)與其他金融監管部門的協作，結合資本市(shi)場(chang)重(zhong)點工作和(he)重(zhong)大風險領域開(kai)展投(tou)教宣(xuan)傳(chuan)工作，通過(guo)打造多元投(tou)教場(chang)景，開(kai)展投(tou)資者(zhe)喜聞樂見的特(te)色宣(xuan)傳(chuan)教育活動。

廣東證監局黨委委員、紀委書記鄒陵曦在接受南方財經全媒體記者專訪時表示，“廣東證監局始終堅持證券監管的人民性，將投資者保護作為監管工作的重中之重來抓，不斷完善監管工作機制，切實加強監管執法，督促市場主體歸位盡責，持續加大投資者教育力度, 著力提升轄區資本市場中小投資者合法權益保護水平。”

以資本市場改革和投資者需求為中心

南方財經：今年以來，廣東證監局在投資者教育方面有哪些創新之舉？取得哪些工作成果？

鄒陵曦：今年以(yi)來，廣東(dong)證監局堅持“大投(tou)保(bao)”理念，以(yi)投(tou)資(zi)者需求為(wei)根本，以(yi)注冊制(zhi)改革為(wei)主線，務(wu)實創新開展投(tou)教(jiao)宣傳，轄區投(tou)資(zi)者教(jiao)育活動(dong)覆蓋人(ren)數達1.3億(yi)人(ren)次(ci)。

一是打造多元(yuan)投(tou)教(jiao)場景(jing)，讓投(tou)教(jiao)“聽得見、看得著、在(zai)(zai)(zai)身(shen)邊”。開展“證券期貨知識(shi)進萬家”及(ji)“投(tou)資者教(jiao)育基地(di)(di)在(zai)(zai)(zai)身(shen)邊”主題(ti)宣(xuan)傳(chuan)(chuan)，組(zu)織轄(xia)區14家投(tou)教(jiao)基地(di)(di)制作投(tou)教(jiao)圖文(wen)及(ji)視頻，在(zai)(zai)(zai)省內(nei)7個地(di)(di)市部(bu)分寫字樓(lou)、小區等樓(lou)宇電梯宣(xuan)傳(chuan)(chuan)屏播出；組(zu)織證券期貨經(jing)營機構、上市公司等市場主體在(zai)(zai)(zai)經(jing)營網點、商(shang)場超市、社區藥店(dian)等場所(suo)因地(di)(di)制宜投(tou)放(fang)宣(xuan)傳(chuan)(chuan)資料，拓展多元(yuan)化的投(tou)教(jiao)場景(jing)。

二是組(zu)織開展優(you)秀(xiu)(xiu)投(tou)教活(huo)(huo)動(dong)及投(tou)教產品征集評(ping)(ping)選活(huo)(huo)動(dong)，提高市(shi)場主(zhu)體參(can)與投(tou)教活(huo)(huo)動(dong)的(de)積極(ji)性(xing)和主(zhu)動(dong)性(xing)。活(huo)(huo)動(dong)累計(ji)征集到轄(xia)(xia)區(qu)市(shi)場主(zhu)體報送(song)的(de)52次投(tou)教活(huo)(huo)動(dong)、156件(jian)投(tou)教作品，從中評(ping)(ping)選出11個優(you)秀(xiu)(xiu)投(tou)教活(huo)(huo)動(dong)和20件(jian)優(you)秀(xiu)(xiu)投(tou)教作品。在證監會組(zu)織的(de)全國性(xing)優(you)秀(xiu)(xiu)投(tou)教產品評(ping)(ping)選中，轄(xia)(xia)區(qu)5家單位制作的(de)投(tou)教產品獲獎(jiang)。

三是開(kai)通“廣(guang)東投資者(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)與(yu)服(fu)務(wu)”微信(xin)(xin)公(gong)眾號及視頻號。廣(guang)東證監(jian)局指導轄區4家行業協會開(kai)通運營“廣(guang)東投資者(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)與(yu)服(fu)務(wu)”微信(xin)(xin)公(gong)眾號，發布投教(jiao)(jiao)產品、專項投教(jiao)(jiao)活動成果等多(duo)方面內(nei)容(rong)，旨在(zai)打造一個集“投資者(zhe)(zhe)宣傳教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)+市場主體(ti)警示教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)+糾紛調解服(fu)務(wu)”為一體(ti)的(de)平臺。

南方財經：廣東轄區投教基地的運行情況如何？投教基地下一步的工作重點是什么？

鄒陵曦：目前轄區各(ge)類(lei)市場主(zhu)體建設運營了投(tou)教基(ji)地14家(jia)，其中(zhong)實體投(tou)教基(ji)地8家(jia)，互聯(lian)網投(tou)教基(ji)地6家(jia)，覆蓋(gai)廣(guang)州(zhou)、珠海、東(dong)莞、清遠、湛江、潮州(zhou)等(deng)(deng)地市，建設運營主(zhu)體已覆蓋(gai)證券基(ji)金期貨經營機構、上市公司、媒(mei)體等(deng)(deng)類(lei)別(bie)。

投(tou)教基(ji)(ji)地(di)(di)也是轄(xia)區(qu)開展投(tou)資者宣傳教育的示范(fan)基(ji)(ji)地(di)(di)。近年來(lai)，各投(tou)教基(ji)(ji)地(di)(di)在深入解讀注冊制等資本市場重(zhong)大改(gai)革、普及(ji)投(tou)資者權益(yi)保護知識、開展防范(fan)非法證券宣傳活(huo)動、提升投(tou)資者金融素(su)養、推動投(tou)資者教育納入國民(min)教育體(ti)系(xi)等方面發揮了(le)重(zhong)要作用。

在運(yun)營特色上，廣(guang)(guang)東(dong)證(zheng)監局指(zhi)(zhi)導(dao)(dao)轄(xia)區投教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)基(ji)地(di)(di)結合自身優勢(shi)特色與細(xi)分群(qun)體需求，提(ti)供個(ge)性化、差異化投教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)服務。例如指(zhi)(zhi)導(dao)(dao)期貨公(gong)司(si)投教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)基(ji)地(di)(di)面向產業投資(zi)者(zhe)、農戶等細(xi)分群(qun)體宣傳套期保值(zhi)、“保險(xian)+期貨”相關內(nei)容，將投資(zi)者(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)育(yu)與服務實(shi)體經濟有機結合。又如，指(zhi)(zhi)導(dao)(dao)證(zheng)券公(gong)司(si)動(dong)員投資(zi)者(zhe)和社會群(qun)眾參加“粵力量(liang)”防(fang)非健康跑。指(zhi)(zhi)導(dao)(dao)實(shi)體投教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)基(ji)地(di)(di)通過(guo)“投教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)大篷車”、金(jin)融科普宣傳站等，讓投教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)工(gong)作深入基(ji)層。再如，發(fa)揮南方財(cai)經全媒體集團投教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)基(ji)地(di)(di)的媒體優勢(shi)，聯(lian)(lian)合國內(nei)11家主流財(cai)經廣(guang)(guang)播，開展(zhan)投教(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)主題聯(lian)(lian)播活動(dong)。

接下(xia)來，廣(guang)東證(zheng)監局(ju)將進一(yi)步統(tong)籌投教(jiao)基地(di)區(qu)(qu)域、類型布局(ju)，不斷創新工(gong)作(zuo)方式手段(duan)，切實擴(kuo)大投教(jiao)基地(di)的(de)知曉度和影響力，給投資(zi)者良好的(de)服務體驗(yan)，使投教(jiao)基地(di)成為運營主體特色化、差異化發展(zhan)的(de)品(pin)牌優勢。充分(fen)發揮各投教(jiao)基地(di)的(de)優勢，整合轄區(qu)(qu)投教(jiao)資(zi)源，建(jian)立投資(zi)者教(jiao)育和服務聯盟(meng)，打造投資(zi)者教(jiao)育服務的(de)廣(guang)東品(pin)牌。

將投資者保護融入監管全鏈條

南方財經：在新發展形勢之下，廣東證監局在健全完善投資者保護工作機制方面的思路是怎樣的？采取了哪些舉措？

鄒陵曦：為進一(yi)(yi)步強化投資者保護，廣(guang)東證(zheng)監局(ju)的主(zhu)要(yao)工作(zuo)思路是將投資者保護融(rong)入監管全鏈(lian)條，并采(cai)取(qu)了一(yi)(yi)系列具體舉措。

在壓實上市公司主體責任方面，抓住“關(guan)鍵少數”開展分(fen)類分(fen)層(ceng)分(fen)地區培訓教育活(huo)動(dong)，組織(zhi)開展轄(xia)區上(shang)市(shi)公司(si)董監高(gao)培訓班(ban)及業績說明會等專題培訓班(ban)22期。持續(xu)督促上(shang)市(shi)公司(si)落(luo)實(shi)現(xian)金分(fen)紅(hong)、大股東減持計劃預披露、利益沖(chong)突回避(bi)、關(guan)聯交(jiao)易(yi)公平處理等制度。今年以(yi)來，轄(xia)區共有281家(jia)上(shang)市(shi)公司(si)實(shi)施現(xian)金分(fen)紅(hong)，累計分(fen)紅(hong)839.29億元。

在投資者訴求多元化解方面，今(jin)年1月最高人(ren)(ren)民法院(yuan)(yuan)發(fa)布《關于審理證(zheng)券市場虛假陳述(shu)侵(qin)(qin)權(quan)(quan)民事賠償案件(jian)的(de)若(ruo)干(gan)規定》后，廣東證(zheng)監局(ju)先后與廣州、珠海、汕頭等地中級人(ren)(ren)民法院(yuan)(yuan)簽訂合作備(bei)忘(wang)錄，建立(li)日常合作機制，實現轄區具有證(zheng)券虛假陳述(shu)侵(qin)(qin)權(quan)(quan)民事賠償案件(jian)管轄權(quan)(quan)的(de)中級人(ren)(ren)民法院(yuan)(yuan)全覆蓋。

同時，全力推動轄區糾紛多元化解實踐，指導轄區調解(jie)(jie)組(zu)織(zhi)廣(guang)東(dong)(dong)中(zhong)證(zheng)投資者服務與糾(jiu)(jiu)紛(fen)調解(jie)(jie)中(zhong)心（以下簡(jian)稱廣(guang)東(dong)(dong)調解(jie)(jie)中(zhong)心）主(zhu)動與法院對接，提早(zao)介入(ru)，著力將(jiang)糾(jiu)(jiu)紛(fen)化解(jie)(jie)于訴(su)(su)前(qian)。今年前(qian)9個月，廣(guang)東(dong)(dong)調解(jie)(jie)中(zhong)心累(lei)計接受投訴(su)(su)咨(zi)詢673件(jian)，成(cheng)功處理586件(jian)，為投資者挽(wan)回損失3213萬元。

在加強投資者保護檢查力度方面，組織轄區(qu)上(shang)市公司、證券基金期(qi)貨經(jing)營機構開展投(tou)資者訴求處(chu)理(li)(li)自查(cha)和現(xian)場(chang)(chang)檢查(cha)工作，對(dui)檢查(cha)發現(xian)的違(wei)法(fa)違(wei)規問題依法(fa)依規進(jin)行處(chu)理(li)(li)，督(du)促檢查(cha)對(dui)象及時進(jin)行整改。2022年1月-9月期(qi)間，已開展各類現(xian)場(chang)(chang)檢查(cha)74次。

 堅持“零容忍” 持續凈化資本市場環境

南方(fang)(fang)財經：在防(fang)范化解資(zi)本市(shi)場風險，打擊資(zi)本市(shi)場違(wei)法行(xing)為，落實“零容忍”方(fang)(fang)針等方(fang)(fang)面，廣(guang)東證(zheng)監(jian)局(ju)有(you)哪些好的經驗可以分享？

鄒陵曦：廣東證監局堅持“零容忍”方針，依法從嚴打擊(ji)財務造假(jia)、虛假(jia)信披(pi)、操縱市場、欺詐客戶(hu)等各類違(wei)法違(wei)規行為。

比如，建立(li)健全工作(zuo)機制(zhi)，加(jia)強跨部門協作(zuo)。分別配合(he)(he)廣(guang)東省、廣(guang)州市制(zhi)定《關于依法從(cong)嚴(yan)(yan)打擊證券(quan)違(wei)法活動的實施方案》，聯合(he)(he)廣(guang)東省公安廳修改(gai)完善《關于辦理(li)證券(quan)期貨違(wei)法犯罪(zui)案件(jian)工作(zuo)合(he)(he)作(zuo)備(bei)忘錄》，與廣(guang)州等8個地區建立(li)證券(quan)執法央地合(he)(he)作(zuo)機制(zhi)，不斷形(xing)成(cheng)并(bing)持續強化從(cong)嚴(yan)(yan)打擊證券(quan)違(wei)法活動的央地合(he)(he)力。

再如(ru)，對(dui)違(wei)法違(wei)規行(xing)(xing)(xing)為保持高壓態勢。今年以來，共(gong)主辦(ban)案(an)件34件，作出行(xing)(xing)(xing)政處罰(fa)決定17份(fen)，罰(fa)沒(mei)款近5000萬元。嚴(yan)格落實“一案(an)多(duo)查”和“立體追責”要(yao)求(qiu)，對(dui)10家次(ci)中(zhong)介機構進(jin)行(xing)(xing)(xing)核(he)查，并(bing)對(dui)1家中(zhong)介機構立案(an)調查。

南方財經：展望未來，廣東證監局將在哪些領域持續創新？推動投資者保護及教育工作向好發展？

鄒陵曦：全市(shi)場(chang)(chang)注冊(ce)制改革正(zheng)在有序(xu)推(tui)進(jin)，這將帶來監(jian)管(guan)理念、監(jian)管(guan)原則和方式的轉型以及制度創新，對(dui)我們投資(zi)者(zhe)保護(hu)及教(jiao)育工作提出了新的更高要求(qiu)。面對(dui)新形勢新要求(qiu)，我們要不斷深化對(dui)股票發行(xing)注冊(ce)制的規律(lv)(lv)性認識和實踐把握，加快形成“法(fa)律(lv)(lv)保護(hu)、監(jian)管(guan)保護(hu)、自(zi)律(lv)(lv)保護(hu)、市(shi)場(chang)(chang)保護(hu)、自(zi)我保護(hu)”的大投保格局，切實維護(hu)投資(zi)者(zhe)合(he)法(fa)權(quan)益。

一是實施(shi)全方位監(jian)(jian)管，夯實工作(zuo)基礎。持(chi)續增(zeng)強監(jian)(jian)管的有效性、適應性、協(xie)同性，強化調查(cha)評估、監(jian)(jian)督檢(jian)查(cha)、培訓指(zhi)導、激(ji)勵(li)保障、稽查(cha)執(zhi)法，推動投資(zi)者教育保護貫穿改革全過程、監(jian)(jian)管全鏈(lian)條。

二是健全維權(quan)救濟機(ji)制, 增強(qiang)工作實效(xiao)。進一步加大民事(shi)賠償救濟工作力度，強(qiang)化與司法部門協作，用好在線(xian)(xian)接收、在線(xian)(xian)調解、在線(xian)(xian)司法確認等措(cuo)施，提高多元糾(jiu)紛化解效(xiao)率，讓投資者有實實在在的獲得(de)感。

三是主動創新(xin)，提高投(tou)資者教育質效。持續加強(qiang)(qiang)與教育、宣傳等部門溝通協作，深(shen)化資源(yuan)共(gong)(gong)享、活動共(gong)(gong)辦、產品(pin)共(gong)(gong)建，形成投(tou)教合力，聚(ju)焦資本市(shi)場改革，統籌做好政策宣講、風險提示、維(wei)權(quan)引(yin)導，不(bu)斷增強(qiang)(qiang)投(tou)資者財富管理(li)能(neng)力和(he)風險防范意(yi)識。

此外，投(tou)資者(zhe)保護要適應粵(yue)港(gang)澳大(da)(da)灣區(qu)(qu)發(fa)(fa)展(zhan)需求。粵(yue)港(gang)澳大(da)(da)灣區(qu)(qu)在(zai)國家(jia)改革發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)具(ju)有極為(wei)重要的(de)地(di)位，黨和國家(jia)給予(yu)了許多金融發(fa)(fa)展(zhan)政策支(zhi)持，例如“跨境理(li)財(cai)通”“區(qu)(qu)塊鏈+股權(quan)市場”、QDLP等試點措(cuo)施陸續落地(di)。因此，投(tou)資者(zhe)保護和宣傳工作(zuo)要結(jie)合粵(yue)港(gang)澳大(da)(da)灣區(qu)(qu)特點及特殊的(de)政策環境，覆蓋(gai)境內外市場、差(cha)異化投(tou)資群體，推動(dong)轄(xia)區(qu)(qu)投(tou)資者(zhe)權(quan)益保護工作(zuo)走(zou)深走(zou)實，助力轄(xia)區(qu)(qu)金融高(gao)質(zhi)量發(fa)(fa)展(zhan)。