21世紀經濟報道記者  李域  王卓峰  深圳、東莞報道

創投行業平地驚雷！

消(xiao)息稱，11月14日晚(wan)間(jian)，洛克集團老板張穎豪在公司群中說了(le)一句(ju)“我要走了(le)，你們也(ye)走吧”，之后失(shi)聯(lian)。

隨后(hou)員工(gong)報(bao)警，發現(xian)張穎豪卷款跑路，并處于失聯(lian)狀態。

“老(lao)板跑路的(de)消息都傳開了(le)，洛克的(de)人（業(ye)務員）才通(tong)知(zhi)說老(lao)板走(zou)了(le)，之前沒有太多(duo)征兆。”有投(tou)資人向 21 世界經濟報道記者表示，

公開資料顯示，成立(li)于2012年(nian)的洛克(ke)資本(ben)目前(qian)擁有70人的專業投資團(tuan)隊，董(dong)事長(chang)張(zhang)穎豪曾先后在高盛集團(tuan)、平安集團(tuan)任職。

截至(zhi)2022年(nian)，洛克資(zi)(zi)(zi)本(ben)累計管(guan)理資(zi)(zi)(zi)產規模超(chao)過170億元。2023年(nian)9月26日，在中國(guo)風(feng)險投(tou)資(zi)(zi)(zi)研(yan)究院發布的年(nian)度(du)榜單(dan)中，洛克資(zi)(zi)(zi)本(ben)還上榜2023年(nian)度(du)中國(guo)最佳新能(neng)源(yuan)新材料領域投(tou)資(zi)(zi)(zi)機構TOP30。

11月19日，21世紀經濟報(bao)道記者實(shi)地探訪洛克資本位于深圳、東莞辦公場所(suo)，發現已(yi)經“人(ren)去(qu)樓空(kong)”。

21 世紀經濟報道(dao)記者從洛(luo)克資(zi)(zi)本(ben)投資(zi)(zi)人、東莞當地派(pai)出所等(deng)多方獲悉，洛(luo)克資(zi)(zi)本(ben)存在多項問題(ti)，“老板跑路事件”已經立案(an)目前仍在偵查當中。

最新消息顯示，目前投資(zi)人已(yi)組織維權團體配合警(jing)方(fang)(fang)調查(cha)，洛克(ke)資(zi)本在東莞的部分高管已(yi)被警(jing)方(fang)(fang)控制。

據(ju)悉，此次涉及(ji)洛克資本管理的資金達12億元(yuan)，其中包含固收及(ji)股權類(lei)產品，涉及(ji)投(tou)資戶數多達500戶。

圖片(pian)來(lai)源：中國證(zheng)券投(tou)資基金協會官網(wang)

洛克集團 “人去樓空”

11月19日下午3時，21 世紀經濟報道記者來到洛克資本位(wei)于東莞市萬(wan)江街道的辦(ban)公室所在地。

公司(si)門外“洛克集團(tuan)”四個(ge)大字(zi)格外醒目。

與之形成鮮明(ming)對比(bi)的(de)是，昏(hun)暗(an)的(de)辦(ban)公室內“空(kong)空(kong)蕩蕩”，除(chu)了散落在地上(shang)(shang)的(de)空(kong)瓶和紙(zhi)箱外(wai)，所有工位、辦(ban)公用品早已搬空(kong)，大大小(xiao)小(xiao)的(de)會議室、接待(dai)室、辦(ban)公區皆已上(shang)(shang)鎖。

圖(tu)片來源：21世(shi)紀經(jing)濟報道記者拍(pai)攝

“此前，辦公(gong)室內一般都會有(you)十多號人來(lai)上(shang)班，但最近(jin)幾天，就再也沒(mei)看(kan)到這家公(gong)司的(de)員工了。”現場一物業負(fu)責人向記者表示。

據其透(tou)露(lu)，警方曾(ceng)在(zai)15日(ri)來過這家公(gong)司調查，但從(cong)那天起，整個洛(luo)克(ke)集團(tuan)就陷入了“人去樓空”的狀態。

圖片(pian)來源：21世紀經濟報道記者拍攝(she)

21 世紀(ji)經(jing)濟報(bao)道記者掌(zhang)握的一份公(gong)開材料(liao)顯示，洛克資本(ben)集團創始于2012年(nian)，雙總部分(fen)別(bie)位于深圳市前(qian)海和東莞市中心萬江區，集團旗下核(he)心主體包括專注股(gu)權投資的洛金基(ji)(ji)金以及從(cong)事證券市場業務(wu)的洛克基(ji)(ji)金。

洛(luo)克資本位于深圳南山區前(qian)海鴻榮源(yuan)中心(xin)的辦(ban)公場地(di)，同樣是(shi)“人去樓空”。

據(ju)物(wu)業相(xiang)關人(ren)士反饋，洛克資本確實有租(zu)(zu)賃前海(hai)鴻榮源中心(xin)的物(wu)業，不(bu)過詳(xiang)細租(zu)(zu)賃信息(xi)包括租(zu)(zu)賃時間等暫不(bu)方便透露。

“這(zhe)家公(gong)司(si)一直(zhi)很神秘。”東莞市私(si)募基金協會相關負責人(ren)表示(shi)，洛克資本(ben)在(zai)東莞私(si)募業界(jie)并不(bu)活躍，同時也沒跟協會秘書處建立(li)聯系。 

涉案12億元，投資者500戶

據一(yi)份名為《關于洛克資本涉及非法集資的(de)(de)請愿函》的(de)(de)文件顯示(shi)，洛克資本未(wei)兌付的(de)(de)資金共(gong)12億元，包括固(gu)收(shou)類8億元，股權類4億元。

21世(shi)紀(ji)經濟報道記者也了解到，事件發生后，投資(zi)人出于維權的目的成(cheng)立了維權小組，并擬定了《關(guan)于洛克資(zi)本涉及非法集(ji)資(zi)的請愿函》。

有(you)投資人(ren)確認，目前(qian)涉(she)及的(de)產(chan)品(pin)類型(xing)確實包含股權類和固收類產(chan)品(pin)，分別(bie)達(da)到約4億(yi)元(yuan)、8億(yi)元(yuan)，資管產(chan)品(pin)大約涉(she)及500戶數投資人(ren)。

公開信息顯示，洛克資本(ben)創始于2012年(nian)，長期在36氪(ke)、母基金(jin)研(yan)究(jiu)中(zhong)心、中(zhong)國金(jin)投獎等權威(wei)榜(bang)(bang)單列前50名，上榜(bang)(bang)新(xin)(xin)能源、新(xin)(xin)材(cai)料、新(xin)(xin)消費等各類最佳產業榜(bang)(bang)單。

目前(qian)，公司(si)擁有70人的專業投資團隊(dui)，主要成員(yuan)均來自(zi)大型金融機構(gou)、律所、會計師(shi)事(shi)務所等專業機構(gou)及騰訊、寶潔、珀萊雅等行業龍(long)頭。

截至2022年，洛(luo)克(ke)資(zi)本管理(li)資(zi)產(chan)規模超過(guo)170億元(yuan)。

洛克資本投資了(le)近百家企業，其中(zhong)希伯倫科(ke)技、耀世(shi)星(xing)輝、科(ke)思科(ke)技、36氪已經在國內外上市(shi)，另有多家被投企業已經進(jin)入上市(shi)流程。

“投資(zi)前沒有(you)與公司(si)溝(gou)通太多，主要還(huan)是(shi)和(he)對接人聯系。”有(you)投資(zi)人表(biao)示，“投資(zi)肯定是(shi)基于信任，一方(fang)面(mian)是(shi)公司(si)看上去很有(you)實力，過往(wang)都是(shi)正常(chang)兌付，另一方(fang)面(mian)是(shi)公司(si)收益(yi)也比(bi)較高。”

不過，據投(tou)資(zi)人介紹，洛(luo)(luo)克資(zi)本在同(tong)投(tou)資(zi)人簽約擬定的合同(tong)并不標準，根據我(wo)國《私(si)募投(tou)資(zi)基(ji)金監督管(guan)理暫(zan)行辦法》的相關(guan)規定，私(si)募基(ji)金起(qi)投(tou)金額為(wei)100萬元(yuan)以(yi)上。而(er)洛(luo)(luo)克資(zi)本的起(qi)投(tou)門檻甚(shen)至低至50萬。 

明股實債等多項違規

洛克資本旗下(xia)兩大主體分別是洛金(jin)基(ji)金(jin)和洛克基(ji)金(jin)。

洛(luo)金基(ji)金全稱是(shi)深圳(zhen)前海洛(luo)金基(ji)金管理(li)有(you)限公司(si)，中國證券投資基(ji)金協會官(guan)網顯示(shi)，洛(luo)金基(ji)金注冊資本1000萬元(yuan)，于2015年登記成為私(si)募股權、創(chuang)業投資基(ji)金管理(li)人(ren)。公司(si)實際控制人(ren)張穎豪持股90%，鄧(deng)俊飛持股10%。

中(zhong)基(ji)協備案信息顯示，張穎豪在(zai)2013年(nian)至2017年(nian)在(zai)洛克基(ji)金投資(zi)部(bu)擔任(ren)(ren)投資(zi)總監，2015年(nian)10月至今則在(zai)洛金基(ji)金擔任(ren)(ren)法(fa)定代表人、總經(jing)理(li)、執行董事(shi)等職(zhi)位。

目(mu)前，洛金基金管理(li)規模為5億元以下，截至目(mu)前共成立了16只(zhi)私募基金，其中4只(zhi)已經(jing)清算(suan)，尚在運作的產(chan)品有12只(zhi)。

有業內人士表(biao)示(shi)，洛金基(ji)金目前存(cun)續的12只基(ji)金中(zhong)，均未基(ji)金托管，其中(zhong)有7只基(ji)金存(cun)在對(dui)外投(tou)資確權(quan)，投(tou)資者有望通過(guo)處置股權(quan)份額(e)，變現部分(fen)資金。

僅從其中 5只(zhi)基(ji)金工商確權部(bu)分的投資(zi)者(zhe)人數來看，涉(she)案投資(zi)者(zhe)或達到上百名。

洛(luo)(luo)克(ke)資本(ben)的另一主(zhu)體洛(luo)(luo)克(ke)基(ji)金(jin)，全稱為(wei)深(shen)圳前海洛(luo)(luo)克(ke)基(ji)金(jin)管理有限公(gong)司，公(gong)開資料(liao)顯示，洛(luo)(luo)克(ke)基(ji)金(jin)于2015年(nian)1月(yue)登記成為(wei)私募(mu)證券(quan)投資基(ji)金(jin)管理人，暫行管理辦法實施(shi)后(hou)，成立(li)基(ji)金(jin)共計6只，包括洛(luo)(luo)克(ke)3號(hao)私募(mu)證券(quan)投資基(ji)金(jin)、洛(luo)(luo)克(ke)二號(hao)私募(mu)股權投資基(ji)金(jin)，該6只產品均有券(quan)商進行托管。

2022年(nian)5月，洛克基(ji)金(jin)主(zhu)動注銷(xiao)的私(si)募證(zheng)券投資基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)資格，今年(nian)4月改名為深圳市前海洛克投資有限公司。

值得關注(zhu)(zhu)的(de)是，洛金(jin)基(ji)金(jin)和洛克基(ji)金(jin)的(de)注(zhu)(zhu)冊(ce)地(di)與辦公地(di)不(bu)在同一證監局轄(xia)區。其注(zhu)(zhu)冊(ce)地(di)雖在深(shen)圳(zhen)，但(dan)實際(ji)辦公地(di)均在東莞市(shi)萬江(jiang)街道官橋滘社區。

一(yi)位不愿(yuan)具名的投資(zi)(zi)人透露，其(qi)購買的基金(jin)雖然(ran)是通過私募(mu)(mu)股權(quan)投資(zi)(zi)模式(shi)，以股權(quan)計劃的形式(shi)向(xiang)非公開方(fang)式(shi)向(xiang)投資(zi)(zi)人募(mu)(mu)資(zi)(zi)，而根據合同，該(gai)產品(pin)年化收益率達(da)到10%-12%。

有私募機構(gou)人(ren)士表示，股權基金(jin)(jin)即明股實債(zhai)基金(jin)(jin)，存在(zai)較多的(de)層層嵌(qian)(qian)套的(de)情況(kuang)，多層嵌(qian)(qian)套的(de)投資(zi)，容易(yi)規(gui)避(bi)基金(jin)(jin)托管人(ren)對基金(jin)(jin)投資(zi)的(de)監督，導致洛克(ke)資(zi)本的(de)基金(jin)(jin)產品(pin)實際使(shi)用及合同約定的(de)投資(zi)范圍不一致或者(zhe)基金(jin)(jin)資(zi)金(jin)(jin)被挪(nuo)用。

案件仍在偵查中

有投(tou)(tou)資(zi)(zi)圈人士稱(cheng)，據悉，這(zhe)是1993年風(feng)險投(tou)(tou)資(zi)(zi)模式(shi)進入中國后，第(di)一家跑路的(de)風(feng)險投(tou)(tou)資(zi)(zi)機構，影響嚴重。

該(gai)人(ren)士(shi)建議(yi)投資人(ren)投資私募股權要規(gui)避兩類：一是(shi)承諾最低收益，二(er)是(shi)產品不(bu)進行托管。

公開信息顯示，張(zhang)穎豪(hao)是土生土長的(de)東莞人，汕(shan)頭大學畢業后(hou)(hou)，曾先后(hou)(hou)在高盛(sheng)集(ji)團(tuan)(tuan)、平安集(ji)團(tuan)(tuan)任職。2012年，張(zhang)穎豪(hao)在東莞創立洛克資本。

近年來，洛克資本(ben)拿下了多(duo)個(ge)業(ye)內獎項。

今年(nian)1月，洛克資(zi)(zi)本獲選金投(tou)榜“2022年(nian)度(du)中(zhong)(zhong)國最受LP青睞PE投(tou)資(zi)(zi)機構TOP30”、“2022年(nian)度(du)中(zhong)(zhong)國影響(xiang)力(li)PE投(tou)資(zi)(zi)機構TOP50”，張穎豪則獲得“2022年(nian)度(du)中(zhong)(zhong)國影響(xiang)力(li)PE投(tou)資(zi)(zi)家TOP50”。

今年(nian)2月(yue)，洛(luo)克資(zi)本再獲母基(ji)金研究(jiu)會(hui)“2022全(quan)球最具潛力基(ji)金TOP50”。

2022年(nian)5月，洛克資本宣布對(dui)利(li)通行汽車(che)配件有(you)限公司進行億(yi)元級(ji)別投(tou)資。

彼時，洛(luo)克資本創始(shi)人張穎豪表示：“不(bu)管從政策(ce)導向還是市場驅動(dong)來說，新能(neng)源(yuan)汽車的發展已經是個不(bu)可逆的趨勢，整個產業(ye)鏈各環節需求(qiu)量(liang)都非常(chang)大；利通行是業(ye)內(nei)為(wei)數不(bu)多能(neng)實(shi)現(xian)車規(gui)級(ji)動(dong)力電(dian)池(chi)精密結構(gou)件量(liang)產，并(bing)且全方位布局三電(dian)系統，能(neng)為(wei)下游提供一站式采購服(fu)務，具(ju)有較強的競爭力。”

就在(zai)洛克集團老板跑路之前，9月26日，中(zhong)國風(feng)險投(tou)(tou)資研究院發布的年(nian)度(du)榜單中(zhong)，洛克資本(ben)還上榜2023年(nian)度(du)“中(zhong)國最佳(jia)新能(neng)源新材料領域(yu)投(tou)(tou)資機構TOP30”中(zhong)排(pai)名第15。

21世紀經(jing)濟報道以(yi)投資人的身份向東莞(guan)市萬江區新和派出(chu)所了解(jie)到(dao)，目前(qian)關于“洛克資本老板跑路”事件已經(jing)立(li)案(an)，目前(qian)仍在偵查當中，如(ru)果有(you)新的消息會通知投資人。

“如果已經涉及刑事，投資者可(ke)(ke)以(yi)作為被害人的(de)身份參(can)與分配。”華南某事務所律師認為，足額回款概率較低，存(cun)在(zai)客觀上(shang)財(cai)產損失(shi)不可(ke)(ke)追回的(de)風險。