21世紀經濟報道記者 蔡姝越 上海報道

新年伊(yi)始(shi)，本周（1月3日至1月9日）合規(gui)監管(guan)動態頻繁(fan)。國家互(hu)聯(lian)網(wang)(wang)信(xin)息辦公(gong)室于本周公(gong)布多部新規(gui)，分(fen)別針對算法、網(wang)(wang)絡安全(quan)、應用程序信(xin)息服(fu)務(wu)管(guan)理等方面加強監管(guan)力度。《互(hu)聯(lian)網(wang)(wang)信(xin)息服(fu)務(wu)算法推薦(jian)管(guan)理規(gui)定(ding)(ding)》、《網(wang)(wang)絡安全(quan)審查辦法》和(he)《移動互(hu)聯(lian)網(wang)(wang)應用程序信(xin)息服(fu)務(wu)管(guan)理規(gui)定(ding)(ding)（征求(qiu)意(yi)見稿(gao)）》接連出臺。

而新年(nian)反壟(long)(long)斷(duan)的(de)“第一把火”，燒(shao)到了(le)阿里、騰(teng)訊、京(jing)東、B站。1月5日，市場(chang)監(jian)管總(zong)局發布13起違法(fa)實施經(jing)營者集中行政處罰案例，其(qi)中涉及(ji)騰(teng)訊9起、阿里2起、京(jing)東與B站各1起。可見(jian)，平(ping)臺企(qi)業依(yi)然(ran)是(shi)2022年(nian)的(de)監(jian)管重(zhong)點，數字經(jing)濟的(de)規范(fan)依(yi)舊是(shi)貫穿今年(nian)的(de)主線。反壟(long)(long)斷(duan)執法(fa)呈現(xian)向前追(zhui)溯(su)與事前審查并重(zhong)的(de)趨勢，對(dui)平(ping)臺企(qi)業而言(yan)，應更謹(jin)慎對(dui)待投(tou)資(zi)并購行為，研(yan)判(pan)風險，及(ji)時申報。

政策端對于知(zhi)(zhi)識(shi)(shi)產(chan)權(quan)保(bao)護的支持(chi)力度也(ye)在(zai)不斷加碼。1月6日消息，近(jin)日，國務(wu)院辦公廳印發《要素(su)市(shi)場化配置綜合改革試點總體方案(an)(an)》。《方案(an)(an)》中(zhong)提到(dao)，完善(shan)知(zhi)(zhi)識(shi)(shi)產(chan)權(quan)融資機制，擴大知(zhi)(zhi)識(shi)(shi)產(chan)權(quan)質押融資規模。鼓勵保(bao)險公司積(ji)極開展科技保(bao)險業(ye)務(wu)，依(yi)法合規開發知(zhi)(zhi)識(shi)(shi)產(chan)權(quan)保(bao)險、產(chan)品研發責任(ren)保(bao)險等產(chan)品。

海外方(fang)面(mian)，Meta、谷歌等互(hu)聯(lian)網頭部企業(ye)也在反(fan)壟斷(duan)、個(ge)人信息保護等方(fang)面(mian)遭(zao)遇(yu)嚴格監管(guan)。1月5日(ri)，德國(guo)反(fan)壟斷(duan)機構(gou)“聯(lian)邦卡特(te)爾局”（FCO）宣(xuan)布(bu)，將(jiang)對Alphabet及其子公司谷歌展開更深(shen)入的反(fan)壟斷(duan)調查；1月6日(ri)，法(fa)(fa)國(guo)數據監管(guan)機構(gou) CNIL的一份文(wen)件顯示，該機構(gou)將(jiang)對谷歌在美國(guo)和愛(ai)爾蘭的業(ye)務分別處(chu)以9000 萬歐(ou)(ou)元(yuan)和 6000 萬歐(ou)(ou)元(yuan)的罰(fa)款(kuan)，對Facebook的愛(ai)爾蘭部門罰(fa)款(kuan) 6000 萬歐(ou)(ou)元(yuan)，原(yuan)因(yin)是未能讓法(fa)(fa)國(guo)用戶輕松拒絕(jue) cookie 跟蹤技術。

一、個人信(xin)息保護及數據安全(quan)

1. 國家網信辦等四部門發布《互聯網信息服務算法推薦管理規定》

1月(yue)4日(ri)，國家(jia)(jia)互(hu)聯網信息(xi)(xi)辦(ban)公室(shi)、工業(ye)和信息(xi)(xi)化部、公安部、國家(jia)(jia)市場監(jian)督管(guan)理總局聯合發(fa)布《互(hu)聯網信息(xi)(xi)服務算法推薦管(guan)理規(gui)定》（以下簡稱(cheng)《規(gui)定》），自2022年3月(yue)1日(ri)起(qi)施行。

在(zai)(zai)此前(qian)征求意見稿(gao)的基礎上(shang)(shang)，《規定》新增禁(jin)止“大(da)數據殺熟”，要求不(bu)得根(gen)據消費者的偏好、交易(yi)(yi)習(xi)慣等(deng)特征利用(yong)算法(fa)在(zai)(zai)交易(yi)(yi)價格等(deng)交易(yi)(yi)條件上(shang)(shang)實施(shi)不(bu)合理的差別待遇；算法(fa)推(tui)薦(jian)服(fu)務(wu)提供(gong)(gong)者提供(gong)(gong)互聯網新聞信息服(fu)務(wu)的，應當(dang)依(yi)法(fa)取得服(fu)務(wu)許可，不(bu)得傳播非國家規定范圍內的單位發布的新聞信息；保障老年人依(yi)法(fa)享(xiang)有的權益，便利老年人安全使用(yong)算法(fa)推(tui)薦(jian)服(fu)務(wu)等(deng)要求。

南財點評：當前，對互聯網行業的監管步入深水區，從對行業的規范、企業的約束逐漸走向對互聯網運行邏輯、運行規則的治理，多位受訪專家向南財合規科技研究院記者表示，《規定》的公布，或將開啟2022算法監管元年。

“加強數據和算法的立法和監管，是和數字經濟的發展同步的。”世輝律師事務所合伙人王新銳指出。考慮到絕大多數經濟體之前均已有成體系的個人信息保護立法，如果說我國的個人信息保護監管主要是“補課”的話，算法監管某種程度上是優等生才需要做的“加分題”。

2. 國家網信辦等十三部門聯合修訂發布《網絡安全審查辦法》

1月4日，國家網信辦(ban)等(deng)十三部門聯合修訂發布《網絡安全審查辦(ban)法》（下稱《辦(ban)法》），并自2022年2月15日起施行。此次《辦(ban)法》由國家網信辦(ban)、工信部及證監(jian)會等(deng)十三部門聯合修訂發布。其中，根據審查實際(ji)需要，證監(jian)會被增加作為網絡安全審查工作機制成(cheng)員單位。

《辦法(fa)(fa)》縮(suo)小了網絡(luo)安全審查(cha)的(de)(de)規制范圍，由原來的(de)(de)“數據處理者”變(bian)更為“網絡(luo)平臺運營者”，監管對(dui)象更加聚焦。同(tong)時，《辦法(fa)(fa)》新增(zeng)規定(ding)，要求當事人在(zai)審查(cha)期間采取(qu)預防和(he)消減(jian)風(feng)險的(de)(de)措施(shi)，如暫緩或停止危(wei)險性的(de)(de)數據處理活動等(deng)。

南財點評：相比于此前的修訂草案征求意見稿，《辦法》新增了去年8月出臺的《關鍵信息基礎設施安全保護條例》作為上位法依據。此外，《辦法》第二條將原來的“數據處理者”變更為“網絡平臺運營者”，連同關鍵信息基礎設施運營者作為網絡安全審查的規制對象。

南財合規科技研究院記者梳理發現，相較于此前發布的征求意見稿，《辦法》在多處新增“數據安全”“數據處理活動安全性”等表述。例如，《辦法》第三條原來規定，網絡安全審查可從產品和服務安全性、可能帶來的國家安全風險等方面進行，后新增了“數據處理活動安全性”這一方面。

二、平臺反壟斷及互聯網監管

3. 市場監管總局發布13起反壟斷行政處罰案例

1月5日，市場監管總局發布13起違法實施經營者集中行政處罰案例，其中涉及騰訊9起、阿里2起、京東與B站各1起。新(xin)年的(de)第一(yi)把反壟斷之(zhi)火，“燒”到的(de)還(huan)是平臺企(qi)業。

可見，平臺企業(ye)依(yi)然是(shi)2022年的(de)(de)監管重點，數字經濟的(de)(de)規范依(yi)舊(jiu)是(shi)貫穿(chuan)今年的(de)(de)主線。反壟斷(duan)執法(fa)呈現向前追(zhui)溯與事前審查(cha)并(bing)重的(de)(de)趨勢，對(dui)平臺企業(ye)而言，應更謹(jin)慎對(dui)待(dai)投資(zi)并(bing)購(gou)行為，研判(pan)風險(xian)，及時(shi)申報(bao)。

（圖說：此次被處罰的13起案例。整理/南財合規科技研究院記者 王俊）

南財點評：從一年來的反壟斷執法動態可以看出，對平臺企業的投資合并向前追溯與事前審查并行。此次公布的13起處罰案例，違法交易時間最早是2015年，最新的是2020年11月底騰訊與紅杉煜辰收購在線酒水零售平臺“酒小二”。而在此前的處罰案例中，曾追溯處罰十年前的違法交易。

市場監管總局曾表態稱，依法處理未依法申報案件，既能保障各類市場主體公平參與競爭，維護反壟斷法權威，不斷優化公平、透明、可預期的競爭環境；又能有效督促企業提升合規意識和能力，推動企業和行業持續健康發展。可見，企業此前的應申報未申報案件，仍會被納入監管范圍。此外，值得關注的是，事前審查逐漸成為反壟斷創新監管的新方式。

4. 國家網信辦發布《移動互聯網應用程序信息服務管理規定（征求意見稿）》

1月(yue)5日，國家互聯網信息(xi)辦公室對2016年8月(yue)1日正式施行的《移(yi)動互聯網應用(yong)(yong)程序信息(xi)服務(wu)管(guan)理(li)規(gui)定》進行了修訂，發布《移(yi)動互聯網應用(yong)(yong)程序信息(xi)服務(wu)管(guan)理(li)規(gui)定（征求意(yi)見稿）》（以(yi)下簡稱(cheng)“《意(yi)見稿》”），并公開征求意(yi)見。

在2016年版本的基礎上，《意見稿》新增《網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》等法規作為法律依據，結合我國當前互聯網平臺合規監管體系豐富了應用程序信息服務管理的維度。此外，《意見稿》將原本的“互聯網應用商店”相關概念外延擴充至“應用程序分發平臺”，應用商店、快應用、互聯網小程序、瀏覽器插件等平臺分發服務類型都被囊括在內，結合互聯網(wang)產(chan)品的(de)實際(ji)形態(tai)與應用場(chang)景(jing)變化擴充了(le)法規覆蓋范圍。

南財(cai)點評(ping)：新(xin)發布的(de)(de)《意見(jian)稿》除了(le)再次確立“應用程序(xu)提供(gong)者和分發平(ping)臺（應用商店）不得(de)利用應用程序(xu)從事危害(hai)國家安(an)全(quan)、擾亂社(she)會秩序(xu)、侵犯他人合法(fa)權益等法(fa)律法(fa)規禁止的(de)(de)活動”等要求，也(ye)結(jie)合新(xin)近落地的(de)(de)多部法(fa)規對其進行(xing)了(le)延伸。

“《意見稿》是系列法律規(gui)則(ze)的(de)(de)延伸，反映了目(mu)前互(hu)(hu)聯網(wang)監(jian)(jian)管領域全流程、綜合(he)性、生(sheng)態(tai)式(shi)深度(du)監(jian)(jian)管的(de)(de)基本特色。”北京師(shi)范大(da)學網(wang)絡法治國際中心(xin)執行主(zhu)任(ren)、中國互(hu)(hu)聯網(wang)協會研究中心(xin)副主(zhu)任(ren)吳沈括表示，這對各方主(zhu)體(ti)的(de)(de)合(he)規(gui)要求和風(feng)控體(ti)系建設提出了更(geng)高水(shui)平的(de)(de)指示和導(dao)向。

三、知識產權(quan)保護及跨(kua)境(jing)電商合規監管

5. 奢侈品電商寺庫傳聞被申請破產重整，回應稱“不存在”

據啟信寶平臺顯示，1月5日，北京寺庫商貿有限公司新增破產審查案件，申請人為柴晨旭，經辦法院為北京市第一中級人民法院。對此寺庫方面回應21記者稱，“經核實，不存在以上情況，公司將保留追責的權利。”

針(zhen)對消費者(zhe)反映的不發(fa)貨不退款(kuan)現象，寺庫方(fang)面(mian)回應南(nan)財合規科(ke)技研究院記者(zhe)稱，年底時與客服溝通才發(fa)現該情況，與很(hen)多(duo)用戶聯系不通暢(chang)，很(hen)多(duo)是(shi)因(yin)為(wei)屏蔽了公(gong)(gong)司的外(wai)呼電話(hua)，導(dao)致(zhi)用戶以為(wei)公(gong)(gong)司出了問題(ti)。黑(hei)貓(mao)有專人負責，一般情況下(xia)客服當天都可以解決(jue)。

南財點(dian)評：寺庫在上市后活躍用戶數曾達到上百萬和月活增速同比近乎翻倍的情況，然而自2019年之后，寺庫月活增速持續放緩，至2020年三季度僅為7.5%。和寺庫經營狀況下滑形成鮮明對比的是，整個奢侈品市場呈現上揚態勢，尤其受疫情影響不能出境旅行的因素，奢侈品電商的發展更是引領行業。

事實上，全球知名奢侈品牌看重電商渠道開拓中國市場已經成為不爭事實。除了天貓、京東等主流電商平臺廣泛引入奢侈品大牌入駐之外，Farfetch、Net-a-porter等專門的奢侈品電商平臺近幾年來也都把目光朝向了中國市場，奢侈品電商銷售渠道正變得越來越多元。

6. 國務院辦公廳印發《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》

1月6日消息，近日，國務院辦(ban)公廳印發《要(yao)素市場化配置綜(zong)合改革試點總體方案(an)》（以下簡稱(cheng)《方案(an)》）。

《方案》指出，要激發(fa)人(ren)(ren)才(cai)(cai)創(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)業(ye)活力(li)。加強(qiang)創(chuang)(chuang)新(xin)型、技(ji)(ji)能(neng)型人(ren)(ren)才(cai)(cai)培養(yang)，壯大(da)高水平(ping)工(gong)程師和高技(ji)(ji)能(neng)人(ren)(ren)才(cai)(cai)隊伍(wu)。加強(qiang)技(ji)(ji)術轉(zhuan)移專業(ye)人(ren)(ren)才(cai)(cai)隊伍(wu)建設，探索(suo)建立健(jian)全對科技(ji)(ji)成(cheng)果轉(zhuan)化(hua)人(ren)(ren)才(cai)(cai)、知(zhi)識產權管理運營人(ren)(ren)員等的評價與激勵辦法(fa)，完善技(ji)(ji)術轉(zhuan)移轉(zhuan)化(hua)類(lei)職稱評價標準。

此外，《方案》中(zhong)還(huan)提到，完善知識(shi)(shi)產(chan)權(quan)(quan)融(rong)(rong)資(zi)機制(zhi)，擴大(da)知識(shi)(shi)產(chan)權(quan)(quan)質押(ya)融(rong)(rong)資(zi)規模。鼓(gu)勵(li)保(bao)(bao)險公司積極(ji)開展科(ke)技保(bao)(bao)險業務，依(yi)法合規開發知識(shi)(shi)產(chan)權(quan)(quan)保(bao)(bao)險、產(chan)品研(yan)發責任保(bao)(bao)險等產(chan)品。

四、網游未成年人保(bao)護(hu)

7. 浦東法院針對“向未成年人提供游戲代練服務”平臺發出禁令

1月4日，南財(cai)合規(gui)科技研究(jiu)院(yuan)記(ji)者從上海(hai)市浦(pu)東新區人民法院(yuan)（下(xia)(xia)稱(cheng)“浦(pu)東法院(yuan)”）獲(huo)悉，為(wei)制止(zhi)代(dai)(dai)(dai)(dai)練(lian)(lian)(lian)APP“代(dai)(dai)(dai)(dai)練(lian)(lian)(lian)通”向未成(cheng)年(nian)人提(ti)(ti)供《王(wang)者榮耀(yao)(yao)》游(you)(you)戲代(dai)(dai)(dai)(dai)練(lian)(lian)(lian)交易服務(wu)，該院(yuan)經審(shen)查后于12月27日作出訴前行為(wei)保全裁(cai)定，責(ze)令佛(fo)山北笙(sheng)網絡科技有限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)(gong)司（下(xia)(xia)稱(cheng)“北笙(sheng)公(gong)(gong)(gong)司”）運(yun)營的“代(dai)(dai)(dai)(dai)練(lian)(lian)(lian)幫”App，立(li)即停止(zhi)未成(cheng)年(nian)人代(dai)(dai)(dai)(dai)練(lian)(lian)(lian)《王(wang)者榮耀(yao)(yao)》游(you)(you)戲，上海(hai)二三四(si)五網絡科技有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司（下(xia)(xia)稱(cheng)二三四(si)五公(gong)(gong)(gong)司）立(li)即停止(zhi)在“2345手(shou)機助(zhu)手(shou)”提(ti)(ti)供“代(dai)(dai)(dai)(dai)練(lian)(lian)(lian)幫”App，直至該客戶端停止(zhi)未成(cheng)年(nian)人代(dai)(dai)(dai)(dai)練(lian)(lian)(lian)行為(wei)。裁(cai)定書(shu)送達后立(li)即執行。

南財點評：自8月30日史上 “最嚴網游防沉迷政策”落地之后，部分未嚴格落實防沉迷政策的租號和代練平臺仍在給未成年人獲取成年人游戲賬號創造便利，成為防沉迷“長城”中的漏洞。

本案代理律師上海協力律師事務所高級合伙人傅鋼律師在接受南財合規科技研究院記者采訪時表示，本次禁令指向明確，在落實未成年人保護、維護申請人聲譽與不妨礙被申請人經營間取得了精準的平衡。不僅確保國家保護未成年人合法權益的法律政策落實落地，保護了權利人的正當權益，制止不正當競爭行為，也維護了公共利益，彰顯了典型案件的價值引領作用。

五、海外監管風云

8. 德國聯邦卡特爾局對谷歌實施擴展濫用控制

1月(yue)5日(ri)，據(ju)報道，德國反(fan)壟(long)斷機(ji)構(gou)“聯邦卡(ka)特(te)爾局(ju)”（FCO）宣布(bu)，將(jiang)對Alphabet及(ji)其子(zi)公司谷歌展開更深入的反(fan)壟(long)斷調(diao)查，其依據(ju)是2021年(nian)1月(yue)生(sheng)效(xiao)的《德國反(fan)限制(zhi)競爭法》，該條(tiao)款使聯邦卡(ka)特(te)爾局(ju)能針(zhen)對大型數字企業的行為更早、更有效(xiao)地進行干(gan)預(yu)。

聯(lian)邦(bang)卡特爾(er)局表示，該機構已經在更仔(zi)細地調查谷(gu)歌(ge)(ge)對用戶數據的使用情(qing)況，以及谷(gu)歌(ge)(ge)旗下的新聞(wen)服務。此外，聯(lian)邦(bang)卡特爾(er)局還在考慮(lv)對亞馬遜、蘋(pin)果和Meta執行進一步調查。

9. 法國監管機構對谷歌、Meta開出巨額罰單

1月6日，法(fa)國數據監(jian)管機構(gou) CNIL的(de)一份文件(jian)顯示，該機構(gou)將(jiang)對谷(gu)歌(ge)(ge)在(zai)(zai)美(mei)國和愛爾蘭的(de)業務分別處(chu)以(yi)9000 萬歐元和 6000 萬歐元的(de)罰款，對Facebook的(de)愛爾蘭部門罰款 6000 萬歐元，原(yuan)因是未能讓法(fa)國用戶輕(qing)松拒絕 cookie 跟蹤技術。同時，如果谷(gu)歌(ge)(ge)和Facebook在(zai)(zai)CNIL發布(bu)處(chu)罰決定(ding)后的(de)三個月內仍不改正的(de)做法(fa)，這兩家(jia)公(gong)司還將(jiang)面臨每日10萬歐元的(de)罰款。

“我們(men)正(zheng)在評估當局的(de)(de)(de)決定(ding)，并繼續(xu)(xu)致力于與相關部(bu)門合作，”Facebook母公(gong)司(si)Meta的(de)(de)(de)一位(wei)發言人(ren)表(biao)示。“我們(men)的(de)(de)(de)cookie同意控(kong)制使人(ren)們(men)能(neng)夠更(geng)好地控(kong)制他們(men)的(de)(de)(de)數據，包(bao)括Facebook和Instagram上(shang)新的(de)(de)(de)設置菜單，用戶可(ke)以隨時重新訪問(wen)和管理(li)他們(men)的(de)(de)(de)決定(ding)，我們(men)將繼續(xu)(xu)開發和改進這些控(kong)制功(gong)能(neng)。”谷(gu)歌暫(zan)未回應置評請求，而CNIL表(biao)示該決定(ding)公(gong)布在其網站上(shang)之前(qian)不會(hui)發表(biao)評論(lun)。

南財點評：Cookie是用(yong)戶(hu)(hu)(hu)在網站(zhan)上(shang)留(liu)(liu)下的(de)“碎(sui)屑(xie)痕跡(ji)”，也(ye)就是網站(zhan)服務器對(dui)用(yong)戶(hu)(hu)(hu)信(xin)息(xi)(xi)的(de)記錄，通常以小型文本(ben)文件(jian)存放(fang)在用(yong)戶(hu)(hu)(hu)本(ben)地電(dian)腦上(shang)。有不(bu)少統計公司、營銷(xiao)公司采集Cookie，去分析(xi)使用(yong)者(zhe)瀏覽過(guo)的(de)網頁、停留(liu)(liu)時間等(deng)(deng)行為，從(cong)而進行用(yong)戶(hu)(hu)(hu)畫像描(miao)繪，進一(yi)步實施推廣(guang)廣(guang)告等(deng)(deng)牟利行為。更(geng)有甚者(zhe)，還會采集用(yong)戶(hu)(hu)(hu)身份和密碼等(deng)(deng)信(xin)息(xi)(xi)。

自從意識到網(wang)(wang)絡違規行為(wei)無法(fa)禁絕，互聯網(wang)(wang)用(yong)戶(hu)的自我保護意識覺(jue)醒，監管機構也(ye)開始立法(fa)打擊違法(fa)信息采集。

當前，全球多國在制定自己的數據監管法規，在上述框架下，歐盟及其成員國近年連連開出“巨額罰單”，名單越來越長、金額越來越高。在成熟的數字經濟下，使用用戶信息乃至隱私，將需要付出相應的代價。