21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道

3月26日晚間，證監會官(guan)網發布2024年證監會系統全面從嚴治黨暨紀(ji)檢(jian)監察(cha)工作(zuo)會議相關(guan)內(nei)容。

透過會議內容，既能(neng)窺見證監會“堅持(chi)直面問題、刀刃向內、自我(wo)革命(ming)、嚴(yan)抓嚴(yan)管(guan)”的(de)對(dui)內從(cong)(cong)嚴(yan)治黨，又能(neng)明晰其從(cong)(cong)嚴(yan)查處違法違規亂象(xiang)的(de)對(dui)外嚴(yan)監嚴(yan)管(guan)之態(tai)。

其中，值得特別關注之處(chu)有二：

一方面，證監會將重拳整治政商“旋轉門”和“逃逸式”辭職腐敗案件，加大對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置力度。

另一方面，監管將進一步推動從快從嚴查處市場反映強烈、嚴重侵害中小投資者合法權益、嚴重破壞市場秩序的違法犯罪案件。

3月25日晚間(jian)，陜(shan)西航天高科(ke)技股份(fen)有限公司（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)“航天動力”）及其主(zhu)要責任(ren)人因為連續(xu)五年(nian)財務造假(jia)剛(gang)剛(gang)收下1180萬元罰單，成為監(jian)管嚴懲違法違規亂象的又一典型(xing)案(an)例(li)。

根(gen)據21世紀經濟(ji)報道記者了解，目前證(zheng)監局(ju)異(yi)地駐(zhu)場(chang)檢查的機構(gou)中，亦存在高管有監管機關(guan)履歷的情形。

從嚴從緊整治政商“旋轉門”

整(zheng)治政(zheng)商“旋(xuan)轉門”，近(jin)期頻(pin)繁(fan)出現在證(zheng)監(jian)會有關(guan)內部自律建設的各類(lei)發聲中，也是證(zheng)監(jian)會此番全面從嚴(yan)治黨暨紀(ji)檢監(jian)察工作(zuo)會議的重要內容之一，并且兩度強調。

第一次(ci)出(chu)現在證監會(hui)系統“堅決落實全面(mian)從(cong)嚴(yan)治黨戰略方針，堅持直(zhi)面(mian)問(wen)題(ti)、刀刃向(xiang)內、自我革命、嚴(yan)抓嚴(yan)管，深(shen)化中(zhong)央(yang)巡視整改(gai)等”的(de)下一步(bu)工作部署(shu)中(zhong)。證監會(hui)表示，將從(cong)嚴(yan)從(cong)緊整治政(zheng)商“旋轉(zhuan)門(men)”，聚焦駐證監會(hui)紀檢監察組提出(chu)的(de)削減(jian)離職人員“職務身份價值”這個關(guan)鍵問(wen)題(ti)，堅持從(cong)政(zheng)治上看、政(zheng)治上改(gai)，在業務端和管理端綜合施策，深(shen)化專項整治。

第二次出現在對做好證監會系統2024年紀檢監察工作的要求中。要求之一提到，聚焦鏟除資本市場腐敗的土壤和條件縱深推進反腐敗斗爭，深入推進證券發行審核領域腐敗問題專項治理，重拳整治政商“旋轉門”和“逃逸式”辭職腐敗案件，加大對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置力度，推動全方位從嚴懲戒資本市場行賄行為，加快構建廉榮貪恥的行業文化。

此前3月15日證監會發布的《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監會系統自身建設的意見》（以下簡稱“《意見》”）中，同樣著重強調政商“旋轉門”。文件提到，要從嚴從緊整治政商“旋轉門”問題，聚焦駐證監會紀檢監察組提出的削減離職人員“職務身份價值”這個根本，從嚴限制入股和從業行為，對重點部門和關鍵崗位工作人員設置離職“冷凍期”，加強離職后從業跟蹤管理，強化穿透核查，嚴肅懲處違規違紀違法行為，加強經常性警示教育。

受訪(fang)人(ren)士此前告訴(su)記者，政(zheng)商“旋轉門(men)”是(shi)資本市場腐(fu)敗的(de)重要來源，尤(you)其(qi)是(shi)此前的(de)IPO審核(he)中，擬IPO企業和投行(xing)通(tong)過“打(da)招呼(hu)”以(yi)換得審核(he)“睜一只眼閉一只眼”的(de)情(qing)況多次出現，導致(zhi)一些企業僥幸(xing)“帶病闖(chuang)關”。如(ru)今，在證監會刀(dao)刃向內(nei)(nei)加強內(nei)(nei)部自律、刀(dao)刃向外加強IPO全流程(cheng)嚴(yan)監管的(de)當下，此類(lei)違法行(xing)為已經無(wu)處遁(dun)形(xing)，政(zheng)商“旋轉門(men)”通(tong)道被堵死。

嚴監嚴管推動監管“亮劍”

對(dui)內從(cong)(cong)嚴(yan)(yan)(yan)從(cong)(cong)緊整治政(zheng)商“旋轉門”的(de)同時(shi)，證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)會亦強調對(dui)外推動(dong)嚴(yan)(yan)(yan)監(jian)(jian)(jian)(jian)嚴(yan)(yan)(yan)管。此番會議在談及如何做好證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)會系統(tong)2024年(nian)紀(ji)檢監(jian)(jian)(jian)(jian)察工作時(shi)提(ti)到，要通過(guo)從(cong)(cong)嚴(yan)(yan)(yan)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)推動(dong)嚴(yan)(yan)(yan)監(jian)(jian)(jian)(jian)嚴(yan)(yan)(yan)管，密切關(guan)注證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)會統(tong)籌推進一攬子關(guan)鍵制度(du)創新情(qing)況，對(dui)完善資本市場(chang)基礎制度(du)保(bao)障、推動(dong)上市公司高質量(liang)發展、強化資本市場(chang)全面從(cong)(cong)嚴(yan)(yan)(yan)監(jian)(jian)(jian)(jian)管等進行重(zhong)(zhong)點監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)，推動(dong)從(cong)(cong)快從(cong)(cong)嚴(yan)(yan)(yan)查處市場(chang)反映強烈、嚴(yan)(yan)(yan)重(zhong)(zhong)侵害中(zhong)小(xiao)投(tou)資者合法(fa)權(quan)益、嚴(yan)(yan)(yan)重(zhong)(zhong)破壞市場(chang)秩序的(de)違法(fa)犯罪案件(jian)。

證監(jian)(jian)(jian)會人事教(jiao)育司負(fu)責(ze)人張朝東此(ci)前在(zai)提及從(cong)嚴(yan)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)時(shi)提到(dao)，要堅決落實監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)要“長牙帶刺”、有(you)棱有(you)角(jiao)要求，把嚴(yan)的(de)導向(xiang)體現到(dao)嚴(yan)的(de)制度、嚴(yan)的(de)執行、嚴(yan)的(de)效果等各方面。圍(wei)繞從(cong)嚴(yan)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)，優化監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)體制，增強力量保障(zhang)。同時(shi)，提升(sheng)干部的(de)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)履職能力，強化監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)問責(ze)，推動(dong)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)亮劍(jian)。

從監管罰(fa)單中，可以(yi)窺見其嚴(yan)(yan)監嚴(yan)(yan)管之態。截至(zhi)3月26日(ri)(ri)，開年以(yi)來首次(ci)被(bei)證(zheng)監會(hui)立案調查的上市公(gong)司(si)多達(da)到近20家。行(xing)政處(chu)罰(fa)罰(fa)款破千萬(wan)元的上市公(gong)司(si)大有所在(zai)，思創醫惠罰(fa)款金額更是高(gao)達(da)近億元；3月25日(ri)(ri)因財務造假新被(bei)處(chu)罰(fa)的航(hang)天(tian)動(dong)力，公(gong)司(si)及主要(yao)責任人被(bei)合計罰(fa)沒1180萬(wan)元，主要(yao)決策(ce)人時任總(zong)經理被(bei)采取10年證(zheng)券市場禁入措施。 

重拳糾治“四風”頑疾

除整(zheng)治政商“旋轉(zhuan)門”、推動(dong)嚴監嚴管(guan)外，此番會議還有諸多亮點(dian)值得關(guan)注。

首先，嚴懲資本市場行賄行為。證監(jian)會要(yao)求，鏟除資本(ben)市場腐敗問題(ti)產(chan)生(sheng)的(de)土(tu)壤和條件，強(qiang)化懲治腐敗高壓態勢，堅持用改革的(de)方法壓縮(suo)權力設租(zu)尋租(zu)空(kong)間，減少(shao)自由裁量權，健(jian)全防止(zhi)腐敗滋生(sheng)蔓延的(de)制度(du)機制，持續加強(qiang)監(jian)管透明度(du)建設，嚴厲懲治資本(ben)市場行(xing)賄行(xing)為。

目前，證監(jian)系統已(yi)經有曾長虹、王宗成、馮鶴(he)年、劉逖、操艦(jian)等16起(qi)典型腐敗(bai)案件被先后查辦。

其次，兩次提到糾治“四風”頑疾。

證監(jian)會提(ti)到(dao)，常態長效深化(hua)落實(shi)中央八項規定精神，重(zhong)拳糾治(zhi)(zhi)“四(si)風(feng)”頑疾，持(chi)續(xu)落實(shi)“過緊日子(zi)”要求，堅(jian)決糾治(zhi)(zhi)形式(shi)主義、官僚(liao)主義，持(chi)續(xu)深化(hua)“我為群眾辦(ban)實(shi)事”。

同時，會(hui)議明確聚焦(jiao)強(qiang)化執行力建設嚴懲(cheng)嚴治(zhi)(zhi)“四風”問題，持續(xu)深化違反(fan)中央八項規定(ding)精(jing)神問題專項治(zhi)(zhi)理，重點(dian)糾治(zhi)(zhi)“文件”“會(hui)議”兩個(ge)重點(dian)領域中的形式主(zhu)義(yi)、官僚主(zhu)義(yi)問題。

再者，強調廉潔文化建設。會(hui)議(yi)提到，要加強新時代廉(lian)潔文(wen)(wen)(wen)化(hua)建(jian)設，深(shen)入開展黨性(xing)黨風黨紀(ji)教育(yu)，營造崇(chong)廉(lian)拒腐(fu)的良好(hao)風尚(shang)，準(zhun)確把握(wo)中國特(te)色金融(rong)文(wen)(wen)(wen)化(hua)的深(shen)刻內涵，加快(kuai)培育(yu)中國特(te)色資(zi)本市場文(wen)(wen)(wen)化(hua)。

此外，強調打造紀律鐵軍。證(zheng)監(jian)會明確，聚焦踐(jian)行自我革命要求從嚴(yan)加強紀(ji)檢監(jian)察干部(bu)隊伍建(jian)設，持續鞏固拓展主題教育(yu)(yu)和教育(yu)(yu)整頓成果(guo)，帶頭抓實證(zheng)監(jian)會系統集中性(xing)紀(ji)律(lv)教育(yu)(yu)，以(yi)徹底的自我革命精(jing)神鍛造(zao)一支(zhi)忠誠干凈擔當、敢于善(shan)于斗(dou)爭的紀(ji)律(lv)鐵軍。同時，強化組(zu)織建(jian)設，打造(zao)堪當重任的高素質監(jian)管鐵軍，堅持嚴(yan)管厚愛(ai)相結合，引導干部(bu)在金融報國、鉆研業務上作表率(lv)、當先鋒(feng)。以(yi)落(luo)實黨和國家機構改革為新起點，下(xia)大力(li)氣提升監(jian)管履職能力(li)，不斷強化基層黨組(zu)織政(zheng)治功能和組(zu)織功能，推動(dong)基層黨組(zu)織全面進步、全面過硬。