21世紀經濟報道記者李域  深圳報道

監管“長牙帶刺”維護(hu)市場公平。

近日，證監(jian)會集中查辦(ban)了招商證券多名從業(ye)人(ren)員買賣股票等(deng)違法(fa)違規行(xing)(xing)為。對63人(ren)作(zuo)出(chu)行(xing)(xing)政處(chu)罰，合計(ji)罰沒8173萬元，對1人(ren)作(zuo)出(chu)終身證券市場禁入(ru)措施(shi)；將1人(ren)涉嫌內(nei)幕交(jiao)易行(xing)(xing)為移送(song)司法(fa)機關處(chu)理。

另一份證(zheng)監(jian)會(hui)官(guan)網披(pi)露(lu)的(de)行政處罰決定書顯示，長城證(zheng)券時(shi)任副總裁韓飛(fei)，因(yin)違規使用化名(ming)、借他人名(ming)義(yi)持有并買(mai)賣股票，被采(cai)取10年證(zheng)券市場禁(jin)入措(cuo)施(shi)，罰一沒(mei)一，罰沒(mei)累計(ji)達1.17億(yi)元。

對此，招商證券回應稱，涉事員工的違法違規行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監察問責不夠有力。并表示，公司會深刻吸取教訓，堅決徹底整改。

“韓飛事件雖然屬于個人行為且具有較高的隱蔽性，但也暴露了公司對干部員工的執業行為管控存在一定疏漏，監測技術手段有待進一步完善。”長城證券表示，公司將強化執業行為的監測及(ji)管控，積極對(dui)相關制(zhi)度建設查漏補缺，提升全員的道德水準、合規風險意識和廉潔從業水平。

招商證券63人被罰 

近日，證監(jian)會組織稽(ji)查執(zhi)法、日常監(jian)管力量(liang)集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，并依托刑事追責、行政(zheng)處罰(fa)、行政(zheng)監(jian)管措施、內部問責進行立(li)體(ti)化懲戒。

懲戒主要包括(kuo)四方面，一是對(dui)63人作出行(xing)政處罰(fa)，合計罰(fa)沒8173萬(wan)元，對(dui)1人作出終身證券市場(chang)禁入措(cuo)施。二(er)是將1人涉嫌內幕交易行(xing)為移送司法機(ji)關處理。

三(san)是對(dui)(dui)(dui)46人采(cai)(cai)取(qu)(qu)行政(zheng)監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)(cuo)(cuo)施，其中(zhong)擬對(dui)(dui)(dui)3人采(cai)(cai)取(qu)(qu)認定為不適當人選，對(dui)(dui)(dui)5人采(cai)(cai)取(qu)(qu)監(jian)(jian)管(guan)談(tan)(tan)話、38人采(cai)(cai)取(qu)(qu)出具(ju)警(jing)(jing)示(shi)函。四(si)是對(dui)(dui)(dui)負有(you)從業人員(yuan)管(guan)理責(ze)(ze)任(ren)的(de)招商證券，采(cai)(cai)取(qu)(qu)責(ze)(ze)令增加合(he)規檢查次數的(de)行政(zheng)監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)(cuo)(cuo)施，對(dui)(dui)(dui)公司董(dong)事長(chang)采(cai)(cai)取(qu)(qu)出具(ju)警(jing)(jing)示(shi)函、2名時任(ren)合(he)規總監(jian)(jian)采(cai)(cai)取(qu)(qu)監(jian)(jian)管(guan)談(tan)(tan)話的(de)行政(zheng)監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)(cuo)(cuo)施，并督促招商證券啟動內(nei)部問責(ze)(ze)，約談(tan)(tan)相(xiang)關違規人員(yuan)，落實問責(ze)(ze)全覆蓋。

“相關員工的個人投資行為既違反了《證券法》關于從業人員不得違規買賣股票的規定，也突破了公司關于員工個人投資行為管理制度的底線。”招商證券表示，對上述處罰決定堅決支持，并將對涉事員工嚴肅問責。

據介紹，為落實法(fa)規及公司(si)制度禁止(zhi)從業人員(yuan)買賣(mai)股(gu)票(piao)(piao)的(de)要(yao)求(qiu)，招商證券(quan)已經從新員(yuan)工入司(si)教育開始(shi)，要(yao)求(qiu)全體從業人員(yuan)不(bu)得違規開立(li)證券(quan)賬戶買賣(mai)股(gu)票(piao)(piao)，日(ri)常也通過(guo)證券(quan)賬戶監測、稽(ji)核審計加強(qiang)管控(kong)。

招商(shang)證券(quan)表示，近兩年，公(gong)司以“零容(rong)忍”的(de)態度(du)，針對員(yuan)工違規買賣股票的(de)“頑(wan)瘴痼疾”，采取了一系列嚴格(ge)管(guan)理措施：

一是警(jing)鐘長鳴。在每年的公司年會(hui)、中期工作會(hui)、全員(yuan)教育警(jing)示大會(hui)上均將(jiang)違規買賣股票作為警(jing)示重點；組織公司董(dong)監高人員(yuan)專(zhuan)題學習“兩辦(ban)”《關于依(yi)法從嚴打擊證券違法活動(dong)的意見》；針(zhen)對(dui)重點部門和(he)崗位加(jia)大宣(xuan)教力(li)度(du)，并將(jiang)遵(zun)規守紀作為新提拔干部任前談話的必談內容。

二是(shi)完善制度(du)。修訂《招商證(zheng)(zheng)券股份有限公司證(zheng)(zheng)券從業(ye)人員(yuan)證(zheng)(zheng)券投(tou)資行(xing)為(wei)管(guan)理(li)(li)制度(du)》，對實踐中存在模糊(hu)理(li)(li)解、容易(yi)被(bei)忽略的(de)違(wei)規證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)行(xing)為(wei)予以細化，使(shi)員(yuan)工(gong)(gong)更清晰了(le)解法規的(de)界線、紅線；明確員(yuan)工(gong)(gong)個人的(de)主體責任、所(suo)在單位的(de)管(guan)理(li)(li)責任以及內控部門的(de)監督責任，層層傳(chuan)導壓(ya)力；細化五大類問責情形(xing)，對違(wei)規從事證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)的(de)員(yuan)工(gong)(gong)原則上解除勞動合同，彰(zhang)顯“零容忍”決(jue)心。

三(san)是(shi)技術(shu)防(fang)控。對員工(gong)(gong)手機(ji)登錄證券賬戶、員工(gong)(gong)證券交(jiao)易(yi)行為(wei)實現(xian)動態(tai)監測全覆蓋，并(bing)著重加強對關鍵敏感崗位(wei)工(gong)(gong)作人員的管控。

四是監(jian)察稽(ji)核。采(cai)取高精度(du)IP歸屬(shu)數(shu)據稽(ji)查等(deng)方法(fa)，將員工個人投資行為納入稽(ji)核審計常態化必查范疇；2022年(nian)、2023年(nian)連續(xu)兩年(nian)開展(zhan)員工違規買(mai)賣證券行為專(zhuan)項整治。

接下來，公司將繼續堅持“零容(rong)忍(ren)”原則，以(yi)案(an)為戒，警(jing)鐘長鳴，加強員工(gong)思(si)想教育(yu)，樹牢誠實守信、依法合規的文化(hua)理念，筑牢事前事中事后一體(ti)化(hua)的內控體(ti)系(xi)，堅決遏制從業人員違(wei)規買(mai)賣股(gu)票(piao)行為的發生。

長城證券原副總裁違規炒股

除招商證券外(wai)，長(chang)城(cheng)證券原副總裁韓飛也因借他人名義持有并買(mai)賣股票等(deng)問題，被采取10年證券市場禁入措施，罰沒合計1.17億(yi)元。

韓飛于(yu)1997年6月(yue)起任職(zhi)(zhi)于(yu)長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)，在2005年2月(yue)至2022年4月(yue)涉(she)案(an)期(qi)間，韓飛歷任長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)南寧民族大道(dao)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營(ying)(ying)業部(bu)總(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)、長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)創新產品開(kai)發部(bu)副(fu)(fu)總(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)、長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營(ying)(ying)銷管理(li)總(zong)部(bu)副(fu)(fu)總(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)、長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)廣(guang)州(zhou)天(tian)河北路證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營(ying)(ying)業部(bu)總(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)、長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)南寧民族大道(dao)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營(ying)(ying)業部(bu)臨(lin)時負(fu)責(ze)人、長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)廣(guang)東分公司(si)總(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)、長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)(jing)(jing)紀業務總(zong)部(bu)總(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)及(ji)長(chang)城(cheng)(cheng)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)副(fu)(fu)總(zong)裁(cai)等職(zhi)(zhi)務，屬(shu)于(yu)《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)法》第四十條第一款規定的不得(de)買賣股票(piao)的證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業從業人員。

調查顯示，韓(han)(han)(han)飛(fei)(fei)控制(zhi)使(shi)用“韓(han)(han)(han)浩”等(deng)六個(ge)證(zheng)券(quan)賬戶(以(yi)下簡稱證(zheng)券(quan)賬戶組(zu)(zu))，涉及其父(fu)親、二嫂、妻(qi)子、妻(qi)妹。2016年1月至今，“韓(han)(han)(han)浩”等(deng)證(zheng)券(quan)賬戶組(zu)(zu)共有140筆廣東省外下單、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)金額1.22億(yi)元，其中137筆交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)與韓(han)(han)(han)飛(fei)(fei)出(chu)行記錄匹(pi)(pi)配(pei)，匹(pi)(pi)配(pei)金額1.18億(yi)元，匹(pi)(pi)配(pei)度(du)96.93%。“韓(han)(han)(han)浩”等(deng)證(zheng)券(quan)賬戶組(zu)(zu)具有交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品種(zhong)集中、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)期限長、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)軌跡集中、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)頻率偏低(di)的特點，且賬戶之間(jian)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品種(zhong)高度(du)重(zhong)合(he)，資(zi)金去向均為韓(han)(han)(han)飛(fei)(fei)投(tou)資(zi)、購房(fang)和(he)消費(fei)等(deng)。綜上，“韓(han)(han)(han)浩”等(deng)證(zheng)券(quan)賬戶組(zu)(zu)與韓(han)(han)(han)飛(fei)(fei)存在人員、資(zi)金、行為、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)設備(bei)高度(du)關(guan)聯，結合(he)賬戶的交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)特征、相關(guan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)IP地址(zhi)與韓(han)(han)(han)飛(fei)(fei)工作及出(chu)行同軌跡等(deng)客觀證(zheng)據，認定“韓(han)(han)(han)浩”等(deng)證(zheng)券(quan)賬戶組(zu)(zu)由韓(han)(han)(han)飛(fei)(fei)控制(zhi)使(shi)用。

處罰決定書顯(xian)示，韓(han)飛使用“韓(han)浩”等證(zheng)(zheng)券賬戶組合計交易金額43.80億(yi)元，截(jie)至2022年9月30日(ri)盈(ying)利5868.49萬元。證(zheng)(zheng)監會認為(wei)，韓(han)飛的上述行為(wei)違反了(le)《證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)》第四十條(tiao)第一款關于禁止證(zheng)(zheng)券公司從業人(ren)員直接或者以化(hua)名、借他(ta)人(ren)名義持(chi)有、買(mai)賣股票(piao)的規定，構成《證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)》第一百八十七條(tiao)所述違法(fa)(fa)行為(wei)。

對此，長城證券表示，作為央企控股上市券商，公司一直高度重視內控及員工執業行為合規管理工作，并持續完善相關機制及制度。根據監管調查認定結果，韓飛此次處罰為個人借用他人賬戶違規炒股，不涉及內幕交易，不涉及刑事犯罪，不存在對公司利益、股東利益、社會公眾利益的直接損害，不會對公司經營業績及公司治理產生不利影響。目前，韓飛在公司不再擔任高管及其他任何職務。

接下來，長城證券將嚴(yan)格執行(xing)相關監管(guan)(guan)問責要求，不(bu)回避不(bu)包庇，并(bing)在公(gong)司(si)層(ceng)面重申對違(wei)反執業(ye)(ye)行(xing)為規(gui)(gui)范、影響(xiang)公(gong)司(si)形(xing)(xing)象、行(xing)業(ye)(ye)形(xing)(xing)象之行(xing)為絕不(bu)姑息的(de)(de)態(tai)度。公(gong)司(si)將強化執業(ye)(ye)行(xing)為的(de)(de)監測及管(guan)(guan)控，積極對相關制度建設查漏補缺(que)，努(nu)力踐行(xing)行(xing)業(ye)(ye)“合(he)規(gui)(gui)、誠信(xin)、專(zhuan)業(ye)(ye)、穩(wen)健(jian)”的(de)(de)要求，持(chi)(chi)續提升全(quan)體(ti)干(gan)部員工(gong)的(de)(de)道德水(shui)準(zhun)、合(he)規(gui)(gui)風險意識和廉潔(jie)從業(ye)(ye)水(shui)平(ping)，持(chi)(chi)續努(nu)力以良好的(de)(de)業(ye)(ye)績及合(he)規(gui)(gui)經(jing)營消除(chu)該事(shi)件對公(gong)司(si)形(xing)(xing)象的(de)(de)不(bu)利影響(xiang)。 

證監會重拳出手

證券(quan)從(cong)業人員不得(de)買賣股票(piao)是《證券(quan)法》的基本要(yao)求。

“近年(nian)來，我(wo)會(hui)嚴厲(li)打擊證(zheng)券從業(ye)(ye)人員(yuan)違(wei)(wei)規(gui)買賣股票行(xing)為。2019年(nian)至2023年(nian)，共查辦67起從業(ye)(ye)人員(yuan)違(wei)(wei)法炒(chao)股案(an)件，對139人作出行(xing)政處罰(fa)，著(zhu)力構(gou)筑‘不(bu)敢、不(bu)能(neng)、不(bu)想’違(wei)(wei)規(gui)炒(chao)股的(de)長效機(ji)制(zhi)。”證(zheng)監(jian)會(hui)表示，下一步(bu)，將(jiang)堅(jian)持系(xi)統(tong)思維、舉(ju)一反三，持續強化機(ji)構(gou)監(jian)管(guan)(guan)(guan)、行(xing)為監(jian)管(guan)(guan)(guan)、功能(neng)監(jian)管(guan)(guan)(guan)、穿透式監(jian)管(guan)(guan)(guan)、持續監(jian)管(guan)(guan)(guan)，協同(tong)行(xing)業(ye)(ye)協會(hui)持續深入開展多項工作。

一是完善制(zhi)度(du)機(ji)(ji)制(zhi)。制(zhi)定(ding)依(yi)法從(cong)嚴打擊證(zheng)(zheng)券(quan)從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)違規(gui)炒股行(xing)為的(de)專項整治工作方案，壓(ya)實機(ji)(ji)構(gou)主體(ti)責(ze)(ze)任(ren)，督促(cu)(cu)證(zheng)(zheng)券(quan)公司強化內(nei)部(bu)監(jian)(jian)測、自(zi)查(cha)自(zi)糾及問(wen)責(ze)(ze)機(ji)(ji)制(zhi)，落實全員(yuan)合(he)規(gui)管理(li)，實現對各(ge)分支機(ji)(ji)構(gou)及從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)的(de)一體(ti)化垂直管理(li)，各(ge)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局將開(kai)展專項現場(chang)檢查(cha)。完善從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)投資行(xing)為管理(li)規(gui)則(ze)，督促(cu)(cu)機(ji)(ji)構(gou)健全投資申(shen)報、審查(cha)、監(jian)(jian)控(kong)、懲戒等內(nei)控(kong)制(zhi)度(du)，完善投資行(xing)為管理(li)機(ji)(ji)制(zhi)，進一步堵(du)塞證(zheng)(zheng)券(quan)從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)監(jian)(jian)管制(zhi)度(du)及執行(xing)中(zhong)的(de)漏洞(dong)。

二(er)是強化監(jian)管(guan)(guan)執法。對違規行(xing)為“露頭就打(da)”，對管(guan)(guan)控不力的機構(gou)從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構(gou)建“一處(chu)違規、處(chu)處(chu)受限”的懲戒機制(zhi)，加(jia)強違規行(xing)為的通報警示(shi)，開展專項治理(li)行(xing)動。

三是(shi)持(chi)續凈化行業(ye)(ye)(ye)生態。堅(jian)持(chi)“兩個結合(he)”，深入開展行業(ye)(ye)(ye)文(wen)化建設綜合(he)治理(li)，督促(cu)機構切實做到“不(bu)逾越底線、不(bu)唯利是(shi)圖、不(bu)急功(gong)近利、不(bu)脫實向虛、不(bu)胡作非為”，堅(jian)持(chi)誠實守(shou)(shou)信、以義取利、穩健審慎、守(shou)(shou)正(zheng)創新(xin)、依(yi)法合(he)規(gui)。完(wan)善從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人(ren)員(yuan)執業(ye)(ye)(ye)行為基本規(gui)范和操守(shou)(shou)準則，建立健全從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人(ren)員(yuan)分類(lei)名單制(zhi)度和執業(ye)(ye)(ye)聲譽管(guan)理(li)機制(zhi)，加快形(xing)成從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)人(ren)員(yuan)管(guan)理(li)“嚴(yan)”的氛(fen)圍。