6月20日晚間，證監(jian)會(hui)發布11份行政處罰(fa)決(jue)定書(shu)，編號為〔2025〕66號—76號，涉及案由均為內幕(mu)交易，罰(fa)沒金(jin)額約6000萬(wan)元。

涉同一案件，9人被罰沒1600萬元

南財(cai)快訊記(ji)者注意(yi)到(dao)，前七條(tiao)（66號至(zhi)72號）披露(lu)的(de)信(xin)息均顯示(shi)，2023年(nian)4月23日(ri)(ri)，相關公司披露(lu)《關于(yu)籌劃公司控制權變更(geng)的(de)停牌公告》并于(yu)次日(ri)(ri)按計劃停牌。上述控制權變更(geng)事項在公開前為內(nei)幕(mu)信(xin)息。該(gai)內(nei)幕(mu)信(xin)息不晚于(yu)2022年(nian)10月26日(ri)(ri)形成，公開于(yu)2023年(nian)4月23日(ri)(ri)。

記者檢索日期與公告發現，2023年4月23日晚間，惠倫晶體（300460.SZ）披露了《關于籌劃公司控制權變更的停牌公告》。

其中(zhong)66號行(xing)(xing)政處罰決定書顯示，邵(shao)力(li)行(xing)(xing)為內幕(mu)信息知(zhi)(zhi)情人(ren)，知(zhi)(zhi)悉時點(dian)不(bu)晚于2023年(nian)(nian)1月(yue)(yue)9日。在2023年(nian)(nian)1月(yue)(yue)9日至4月(yue)(yue)23日期間，邵(shao)力(li)行(xing)(xing)通過他人(ren)賬戶交易相關公司股票共計盈利25.23萬元，相關交易行(xing)(xing)為明顯異常。

此(ci)外(wai)，邵力行(xing)向嵇志(zhi)慧泄露內(nei)(nei)幕信(xin)息，嵇志(zhi)慧知悉內(nei)(nei)幕信(xin)息時間不晚于2023年1月12日。嵇志(zhi)慧通過(guo)他(ta)人(ren)賬戶(hu)在內(nei)(nei)幕信(xin)息敏(min)感期內(nei)(nei)交易相(xiang)關公司股票共計盈(ying)利11.64萬元(yuan)，相(xiang)關交易行(xing)為明顯異常。

證監會決定對邵(shao)力行(xing)(xing)的內幕交(jiao)易行(xing)(xing)為(wei)(wei)，沒(mei)(mei)收(shou)違(wei)法所(suo)得(de)(de)25.23萬元(yuan)(yuan)，并(bing)(bing)處以(yi)300萬元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；對邵(shao)力行(xing)(xing)的泄露(lu)內幕信息行(xing)(xing)為(wei)(wei)，處以(yi)100萬元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；對嵇志慧的內幕交(jiao)易行(xing)(xing)為(wei)(wei)，沒(mei)(mei)收(shou)違(wei)法所(suo)得(de)(de)11.64萬元(yuan)(yuan)，并(bing)(bing)處以(yi)275萬元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。合計罰(fa)(fa)沒(mei)(mei)711.87萬元(yuan)(yuan)。

67號行政處罰決(jue)定書顯示，王子東(dong)與(yu)相(xiang)(xiang)關內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)知情(qing)人在內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)敏感期內(nei)(nei)存(cun)在聯絡，并在內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)敏感期內(nei)(nei)買入相(xiang)(xiang)關公司股票(piao)，交易行為與(yu)內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)高度吻合，且無正當理由或者(zhe)正當信(xin)(xin)息(xi)(xi)來源(yuan)。證監(jian)會(hui)決(jue)定對(dui)王子東(dong)處以(yi)150萬元的(de)罰款。

68號行政(zheng)處罰決定書顯示，顧英(ying)為(wei)內幕(mu)(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)知(zhi)情人，其知(zhi)悉內幕(mu)(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)時(shi)間不晚于(yu)2022年(nian)11月(yue)17日。顧英(ying)在內幕(mu)(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)敏感(gan)期內交易相(xiang)關(guan)(guan)公司股票(piao)并(bing)虧損(sun)，相(xiang)關(guan)(guan)交易行為(wei)明(ming)顯異常。應(ying)永勇與(yu)(yu)內幕(mu)(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)知(zhi)情人顧英(ying)關(guan)(guan)系密切，并(bing)在內幕(mu)(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)敏感(gan)期內交易相(xiang)關(guan)(guan)公司股票(piao)，相(xiang)關(guan)(guan)交易行為(wei)明(ming)顯異常，與(yu)(yu)內幕(mu)(mu)(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)基(ji)本吻合，且(qie)無正當理由或者(zhe)正當信(xin)(xin)息(xi)(xi)來源(yuan)。

證監(jian)會決定對顧英的內(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)易行為，責令依(yi)法處(chu)理(li)非法持有的股(gu)票(piao)，并處(chu)以300萬元的罰(fa)款(kuan)；對應永勇的內(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)易行為，處(chu)以50萬元的罰(fa)款(kuan)。

69號行政處罰決定書顯(xian)示，楊(yang)旭輝(hui)與相(xiang)(xiang)關(guan)內(nei)幕(mu)信(xin)息知情人在內(nei)幕(mu)信(xin)息敏感(gan)期內(nei)存在聯(lian)絡，2023年3月18日(ri)至4月23日(ri)，楊(yang)旭輝(hui)交(jiao)(jiao)易(yi)相(xiang)(xiang)關(guan)公司股票并虧損，相(xiang)(xiang)關(guan)交(jiao)(jiao)易(yi)行為(wei)明顯(xian)異常，與內(nei)幕(mu)信(xin)息高(gao)度吻合，且無正當理由或(huo)者正當信(xin)息來源(yuan)。證(zheng)監會決定責令楊(yang)旭輝(hui)依(yi)法處理非(fei)法持有的股票，并對楊(yang)旭輝(hui)處以60萬元的罰款。

70號行政處罰決(jue)定書顯示，內幕信息(xi)敏感期內，陳忱與(yu)相關內幕信息(xi)知情人存在聯絡接觸，并買入(ru)相關公司(si)股票。相關交易行為明顯異常(chang)，與(yu)內幕信息(xi)高度吻合，且無正當理由或正當信息(xi)來源(yuan)。證(zheng)監會決(jue)定對陳忱處以50萬元罰款。

71號行政處罰(fa)決定書顯示，費(fei)越在(zai)內(nei)(nei)幕信息(xi)敏感期(qi)內(nei)(nei)與相(xiang)關內(nei)(nei)幕信息(xi)知情人存在(zai)聯絡接觸，并(bing)買(mai)入相(xiang)關公(gong)司股(gu)票，相(xiang)關交易(yi)行為明顯異常(chang)，與內(nei)(nei)幕信息(xi)高度(du)吻合，且無正當(dang)(dang)理由或者(zhe)正當(dang)(dang)信息(xi)來源。證監會決定對費(fei)越處以250萬(wan)元的罰(fa)款。

72號行政(zheng)處罰決定書顯(xian)(xian)示，沈(shen)潔與(yu)(yu)相(xiang)關內(nei)幕(mu)信(xin)息知(zhi)情人關系(xi)密切，并(bing)在內(nei)幕(mu)信(xin)息敏感期內(nei)買(mai)入相(xiang)關公司股(gu)票。相(xiang)關交易(yi)行為明顯(xian)(xian)異常，與(yu)(yu)內(nei)幕(mu)信(xin)息高度吻(wen)合，且無正當理由或者(zhe)正當信(xin)息來源。證監會決定對沈(shen)潔處以50萬元的罰款。

據此計算，66號(hao)至72號(hao)案件合計罰沒超(chao)1600萬元。

利用簽訂重大合同利好，一人被沒一罰五

73號(hao)至75號(hao)披(pi)露(lu)的(de)(de)信(xin)息(xi)則顯示(shi)，2023年1月(yue)(yue)10日，相關公(gong)(gong)司發布(bu)《關于(yu)簽訂(ding)重(zhong)大合同的(de)(de)公(gong)(gong)告》。公(gong)(gong)告所涉事(shi)項屬(shu)于(yu)證券法第(di)八十條第(di)二款第(di)三項規定的(de)(de)“公(gong)(gong)司訂(ding)立重(zhong)要(yao)合同、提供(gong)重(zhong)大擔保或者從事(shi)關聯交(jiao)易，可能對公(gong)(gong)司的(de)(de)資產、負債、權(quan)益(yi)和(he)經營成果產生重(zhong)要(yao)影(ying)響”重(zhong)大事(shi)件(jian)，在公(gong)(gong)開前屬(shu)于(yu)第(di)五十二條規定的(de)(de)內幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)。內幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)不晚于(yu)2022年11月(yue)(yue)13日形成，公(gong)(gong)開于(yu)2023年1月(yue)(yue)10日。

記者檢索日期與公告發現，2023年1月9日晚間，東尼電子（603595.SH）披露了《關于簽訂重大合同的公告》。

73號行(xing)政處罰決定(ding)書(shu)顯(xian)示，內幕信息(xi)敏感期內，陳(chen)(chen)金(jin)全(quan)與相關(guan)內幕信息(xi)知情人多次聯絡接觸。2023年1月(yue)5日(ri)(ri)至(zhi)9日(ri)(ri)，陳(chen)(chen)金(jin)全(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)相關(guan)公司(si)股票。經計算(suan)，獲利579萬元(yuan)。陳(chen)(chen)金(jin)全(quan)買入(ru)(ru)相關(guan)公司(si)股票時間(jian)與內幕信息(xi)的形成、變化(hua)時間(jian)高度(du)吻合(he)，且存(cun)在突擊買入(ru)(ru)、集(ji)中買入(ru)(ru)、成交(jiao)(jiao)量明顯(xian)放大等情形，交(jiao)(jiao)易(yi)行(xing)為(wei)明顯(xian)異常。證監會決定(ding)沒收陳(chen)(chen)金(jin)全(quan)違法所得579萬元(yuan)，并處以2894.95萬元(yuan)罰款。

74號行(xing)政(zheng)處罰決(jue)定書顯示，張郁(yu)(yu)與相關內幕信(xin)息(xi)知情人(ren)關系密切(qie)，2022年12月14日(ri)至(zhi)2023年1月6日(ri)，張郁(yu)(yu)交(jiao)易相關公(gong)(gong)司(si)股(gu)票。經計算，獲利95.36萬元。張郁(yu)(yu)買入相關公(gong)(gong)司(si)股(gu)票時(shi)間與內幕信(xin)息(xi)的形成、變化時(shi)間高度吻(wen)合，且(qie)存(cun)在集(ji)中連(lian)續買入、成交(jiao)量(liang)明(ming)(ming)顯放(fang)大等情形，交(jiao)易行(xing)為明(ming)(ming)顯異常。證監會決(jue)定責(ze)令(ling)張郁(yu)(yu)依法(fa)處理非(fei)法(fa)持有(you)的股(gu)票，沒收張郁(yu)(yu)違法(fa)所(suo)得95.36萬元，并(bing)處以(yi)381.42萬元罰款。

75號(hao)行政處(chu)罰(fa)決(jue)定(ding)(ding)書(shu)顯示，焦建安(an)為內(nei)幕信息知(zhi)情(qing)人，知(zhi)悉內(nei)幕信息的時間不晚于2022年12月22日。在(zai)2022年12月28日至(zhi)2023年1月9日期間，焦建安(an)交易相關(guan)公司股(gu)票。經計算，獲利51.19萬元(yuan)(yuan)。證(zheng)監會決(jue)定(ding)(ding)沒(mei)收(shou)焦建安(an)違(wei)法所得51.19萬元(yuan)(yuan)，并處(chu)以204.76萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款。

據此計算，73號至75號案件合(he)計罰沒超4200萬元。

最后一則76號行(xing)政(zheng)處罰決(jue)定(ding)(ding)(ding)書顯(xian)示，2022年(nian)10月(yue)19日，相(xiang)關公(gong)(gong)(gong)司發布《2022年(nian)前三(san)季度(du)業(ye)績預(yu)增公(gong)(gong)(gong)告》。公(gong)(gong)(gong)告所涉事項屬(shu)于(yu)《上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司信息披露(lu)管(guan)(guan)理辦法(fa)》第(di)(di)二(er)十(shi)(shi)二(er)條(tiao)第(di)(di)二(er)款第(di)(di)十(shi)(shi)項規(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)“上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司預(yu)計經營業(ye)績發生虧(kui)損或(huo)者發生大幅變(bian)動”重大事件，屬(shu)于(yu)證(zheng)券法(fa)第(di)(di)八十(shi)(shi)條(tiao)第(di)(di)二(er)款第(di)(di)十(shi)(shi)二(er)項規(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)“國務院證(zheng)券監督(du)管(guan)(guan)理機構(gou)規(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)其他事項”重大事件，在(zai)公(gong)(gong)(gong)開前屬(shu)于(yu)證(zheng)券法(fa)第(di)(di)五十(shi)(shi)二(er)條(tiao)第(di)(di)二(er)款規(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)內(nei)幕(mu)(mu)信息。內(nei)幕(mu)(mu)信息不(bu)晚于(yu)2022年(nian)10月(yue)6日形成，公(gong)(gong)(gong)開于(yu)2023年(nian)至(zhi)10月(yue)19日。

記者檢索日期與公告發現，涉及多家上市公司。

據披露(lu)，黃(huang)鵬飛(fei)、劉(liu)(liu)乙(yi)萱(xuan)(xuan)在(zai)內幕(mu)信息敏感期內與(yu)相(xiang)關內幕(mu)信息知(zhi)情人存(cun)在(zai)聯絡接(jie)觸。2022年10月14日至10月18日，黃(huang)鵬飛(fei)、劉(liu)(liu)乙(yi)萱(xuan)(xuan)交易相(xiang)關公(gong)司股(gu)票(piao)。經計(ji)算，獲(huo)利18.91萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)。黃(huang)鵬飛(fei)、劉(liu)(liu)乙(yi)萱(xuan)(xuan)買入相(xiang)關公(gong)司股(gu)票(piao)時間與(yu)內幕(mu)信息的形成、變化(hua)時間高度(du)吻合，交易行為明顯異(yi)常。證監會決定(ding)沒(mei)收(shou)黃(huang)鵬飛(fei)、劉(liu)(liu)乙(yi)萱(xuan)(xuan)違(wei)法所得(de)18.91萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)，并處以150萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罰款，其(qi)中，黃(huang)鵬飛(fei)承(cheng)擔75萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罰款，劉(liu)(liu)乙(yi)萱(xuan)(xuan)承(cheng)擔75萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罰款。此案罰沒(mei)金額為168.91萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)。

據記者統計，以上11份行政(zheng)處罰決定(ding)書披露的被罰沒(mei)金額約(yue)6000萬(wan)元(yuan)。

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