21世紀經濟報道記者雷晨 北京報道

8月19日晚(wan)間，連城數控（835368.BJ）披露，公司董事長李春安涉內幕交易被證(zheng)監(jian)會立案調查。

隨(sui)后，公司在回復(fu)北(bei)交(jiao)所(suo)問詢函中表示，李春(chun)安涉嫌內幕交(jiao)易標(biao)的(de)并非本公司股票(piao)，也不涉及北(bei)交(jiao)所(suo)其(qi)他公司股票(piao)。

公司(si)還表示，李(li)春安被立案調查未影(ying)響(xiang)其在公司(si)履職，公司(si)日常(chang)(chang)經營(ying)管(guan)理由(you)公司(si)高管(guan)團隊負責，生(sheng)產(chan)經營(ying)工作(zuo)秩序正常(chang)(chang)，各項業務穩步推進，董事(shi)長(chang)被立案調查不會對公司(si)生(sheng)產(chan)經營(ying)、規(gui)范運作(zuo)、重大(da)事(shi)項決策等方面(mian)產(chan)生(sheng)重大(da)影(ying)響(xiang)。

不過，因董事長被證監(jian)會(hui)立案(an)調查，所以連城數控暫不符合向特定對(dui)象發行(xing)股(gu)票的條件(jian)。連城數控直言(yan)，公司正在探討相關(guan)方案(an)以消除前述事項對(dui)股(gu)票發行(xing)的影響，同時也(ye)將根據后(hou)續處(chu)理進展確定股(gu)票發行(xing)事項的相關(guan)安(an)排。

21世紀經濟報(bao)道記者注意到，李春安(an)除(chu)了擔任(ren)連城(cheng)數(shu)控(kong)董事長之外(wai)，還(huan)持有兩家新三板公司以及光(guang)伏巨頭隆基綠能（601012.SH）的股份(fen)。

13.6億元定增受阻

連城數(shu)控成立于2007年，是一(yi)家光伏與半導體設備制造商(shang)。2020年7月掛牌新(xin)三板，2021年作為精選層(ceng)企業平移至(zhi)北交所上市(shi)，截至(zhi)8月19日收(shou)盤，公司市(shi)值(zhi)186億元，位居北交所市(shi)值(zhi)第二名。

記者(zhe)注意到，今年(nian)7月15日，連城(cheng)數控曾發布一則定增(zeng)草案，擬向(xiang)特定對象發行股票不超過3900萬(wan)股，募集資金13.6億元，發行對象尚未確定。

連城數(shu)控稱，上(shang)述募(mu)集資(zi)金將(jiang)主要用于擴產、補(bu)充(chong)流動資(zi)金。

其中，3.06億(yi)元用于(yu)(yu)單晶爐擴產(chan)，3.94億(yi)元用于(yu)(yu)光伏(fu)電池片(pian)和光伏(fu)組件設備(bei)項(xiang)目，1.38億(yi)元用于(yu)(yu)第(di)三(san)代半導體(ti)材(cai)料碳化硅襯底加工裝(zhuang)備(bei)生(sheng)產(chan)項(xiang)目，1.68億(yi)元用于(yu)(yu)電子(zi)級銀粉擴產(chan)項(xiang)目，3.55億(yi)元用于(yu)(yu)補充流動資金。

對于(yu)定增目的，連城數(shu)控(kong)提到：一是(shi)(shi)擴大現有晶體(ti)硅設備產(chan)能，加大對光伏(fu)產(chan)業(ye)鏈中(zhong)電池片和組件(jian)制造設備的投入；二是(shi)(shi)深入布(bu)局(ju)光伏(fu)核心輔材(cai)產(chan)業(ye)，減少下游(you)產(chan)能周期性波動對業(ye)績的影響；三(san)是(shi)(shi)把(ba)握(wo)第三(san)代(dai)半導(dao)體(ti)產(chan)業(ye)發展的新機遇，提升半導(dao)體(ti)設備銷售規模；四是(shi)(shi)補(bu)充流動資金(jin)。

對于(yu)募投項(xiang)目(mu)進展，連城數(shu)控稱，“公司(si)(si)股票發行(xing)所涉(she)募投項(xiang)目(mu)正(zheng)根據(ju)實際進度安排正(zheng)常開展，公司(si)(si)將(jiang)通(tong)過以(yi)自有資金、自籌資金先行(xing)投入的方式解決募投項(xiang)目(mu)的資金需求，盡可能保(bao)障各募投項(xiang)目(mu)建設進度不受(shou)影響。”

不過，從(cong)當(dang)前連城數(shu)控(kong)的財(cai)務(wu)情況(kuang)來(lai)看，以自有資(zi)(zi)金(jin)(jin)完成產能擴(kuo)張幾無可能。財(cai)務(wu)數(shu)據顯示，截至2022年一季(ji)度末，公(gong)司(si)賬面貨幣資(zi)(zi)金(jin)(jin)為4.02億(yi)元，交(jiao)易(yi)性金(jin)(jin)融(rong)資(zi)(zi)產1.37億(yi)元。

據連(lian)城數控(kong)披露，李春安明確(que)表示，如連(lian)城數控(kong)生(sheng)產經(jing)營(ying)存在相關資(zi)金需求，他將以無息借款的方式為公司提(ti)供財務資(zi)助。

2022年3月，李春安以355億元財(cai)富位列(lie)《2022家大(da)業(ye)大(da)酒·胡潤全球(qiu)富豪榜》第582名。有(you)了(le)李春安的(de)承諾，連城(cheng)數控擴產計(ji)劃(hua)按時完成的(de)可能性(xing)大(da)幅提升(sheng)。

或牽扯光伏巨頭

記(ji)者注意(yi)到，目(mu)前，李春安除了擔任連城數控董事長之外，還持有兩(liang)家(jia)新(xin)三板(ban)公司隆基電磁（873425.NQ）、隆基儀表（873628.NQ）和上(shang)交所(suo)上(shang)市公司隆基綠能(neng)的(de)股(gu)份(fen)，持股(gu)比例分別為(wei)17.12%、14.46%、2.11%。

巧合的是，19日(ri)晚間，隆基電(dian)磁公告(gao)稱，公司持股22.78%的實際控制人之一、董事、總(zong)經理趙能平(ping)，因涉(she)嫌證(zheng)券市場內幕交易等(deng)行為被證(zheng)監會立案(an)調查。趙能平(ping)還同時持有隆基儀表5.99%股份。

上述企業(ye)名字中(zhong)均(jun)帶有“隆基(ji)”字眼(yan)，而其中(zhong)最(zui)知名的無(wu)疑是隆基(ji)綠(lv)能。

公開信息顯示(shi)，李(li)(li)春安生于1968年(nian)10月10日，1986年(nian)9月考(kao)入(ru)蘭州(zhou)大學物理系，在(zai)那里結識了一生之友李(li)(li)振國、鐘寶申，三(san)(san)人后(hou)來合力把隆基綠能推上了光伏巨(ju)頭的寶座，一度被外界稱為“隆基三(san)(san)劍客”。

鐘(zhong)寶(bao)申現任隆(long)基(ji)綠能(neng)董(dong)(dong)事(shi)長，隆(long)基(ji)儀表董(dong)(dong)事(shi)長、隆(long)基(ji)電磁(ci)董(dong)(dong)事(shi)等職務，與李春安的(de)(de)資產版圖多(duo)有(you)重疊。同(tong)時，兩人還(huan)是連城數控共同(tong)的(de)(de)實際控制(zhi)人，合計持有(you)后者35.03%的(de)(de)表決權。

連城數控曾在2021年年報中(zhong)稱，鐘寶(bao)申(shen)主要主持(chi)隆基綠能生產(chan)經營工作，并不直接參(can)與公(gong)司日常(chang)經營管理(li)。公(gong)司向隆基綠能獲取的訂單履行了嚴格(ge)的競(jing)爭性談判和招投標(biao)流(liu)程，鐘寶(bao)申(shen)的任職并不直接影響兩(liang)家公(gong)司的合作關系。

就連城(cheng)數控自(zi)身的發展軌跡來看，其發展壯大過(guo)程中，一度依靠(kao)來自(zi)隆(long)基綠能的訂單(dan)支撐。2021年，公司(si)向隆(long)基綠能銷售(shou)占(zhan)比高(gao)達72.42%。

不過，8月20日，有連城數控相關人士對(dui)記(ji)者表示(shi)，公司正(zheng)致力于降低(di)對(dui)單一(yi)大客戶(hu)的依賴(lai)，積極開發新客戶(hu)。

值得一提的是，今(jin)年5月(yue)，公(gong)司(si)在回答投資者(zhe)提問(wen)時稱，截至2022年第一季度末，公(gong)司(si)在手訂(ding)單中非隆基客(ke)戶(hu)訂(ding)單約占80%左右。

另(ling)一邊(bian)，李春安已將所持隆(long)基綠能大部分股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)給高瓴資本。2020年(nian)12月20日，隆(long)基綠能公告，李春安擬向高瓴資本轉(zhuan)讓(rang)公司(si)約2.263億股(gu)股(gu)份，轉(zhuan)讓(rang)價格為70元/股(gu)，交易對(dui)價總額(e)158.41億元。

李春安減(jian)持后(hou)，隆基綠能股(gu)價(jia)在此后(hou)的時間里，最高沖至(zhi)73.53元/股(gu)，8月19日收盤價(jia)為56.12元/股(gu)。

北交所緊盯“關鍵少數”

內幕交易破(po)壞市場交易的公平(ping)原則，損害投資者合法權益(yi)，為新(xin)《證(zheng)券(quan)法》所明令禁止。

法(fa)律界人士表示(shi)，一旦(dan)構成內(nei)幕交(jiao)易，根(gen)據新(xin)《證券法(fa)》，不(bu)僅沒(mei)收(shou)(shou)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)，最高還會被處以(yi)10倍(bei)罰款；沒(mei)收(shou)(shou)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)或違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)不(bu)足50萬元的，會被處以(yi)50萬元以(yi)上500萬元以(yi)下罰款。

記者注意到(dao)，在(zai)連城數控董事長(chang)(chang)被證(zheng)監會(hui)立(li)案調(diao)查(cha)前，北交所市值“一(yi)哥”貝特瑞（835185.BJ）董事長(chang)(chang)也因涉內幕交易被證(zheng)監會(hui)立(li)案調(diao)查(cha)，50億元(yuan)定增(zeng)受到(dao)波及，不過該董事長(chang)(chang)仍(reng)在(zai)換屆選(xuan)舉(ju)中獲(huo)連任。

更早之前，北交所公(gong)司(si)生物(wu)谷（833266.BJ）原實控人(ren)因(yin)資金(jin)占用等(deng)問題在5月份被(bei)證監會(hui)立案調(diao)查(cha)，成為北交所開市(shi)以來首個被(bei)立案調(diao)查(cha)的公(gong)司(si)，此后上(shang)市(shi)公(gong)司(si)易主，訴訟也接踵而至。

實際上(shang)，上(shang)市公司董事長(chang)不僅很大程(cheng)度上(shang)決(jue)定著上(shang)市公司的(de)走向，也切實影響公司治理與信息(xi)披(pi)露的(de)質(zhi)量等。同時，若存在資(zi)金占(zhan)用、違規(gui)擔(dan)保、內(nei)幕交易等違規(gui)事項，則會嚴(yan)重(zhong)損害投資(zi)者的(de)利(li)益(yi)。

因此(ci)，緊盯(ding)包括(kuo)上市(shi)公(gong)司(si)實際控制人、董(dong)監高等“關(guan)鍵少數”，是提升北交(jiao)所上市(shi)公(gong)司(si)質量的(de)核心。

21世紀經濟(ji)報(bao)道記(ji)者獲悉(xi)，近期北交所(suo)針(zhen)對(dui)上市公(gong)司“關(guan)(guan)鍵少數”加強合規(gui)意識與監管推出一系列(lie)舉措(cuo)，包括對(dui)“關(guan)(guan)鍵少數”開展內幕(mu)交易防控培訓、組織“關(guan)(guan)鍵少數”簽署規(gui)范運作(zuo)承諾(nuo)書(shu)、在企業上市日組織“監管第一課”等等。

據了解(jie)，北交(jiao)所后續還(huan)將持續強化“關鍵少數”監管，牢(lao)牢(lao)守住風險底線。

一是加強“關鍵少數”行為監管，特(te)別是公司對(dui)外投資(zi)、控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東股(gu)(gu)權質押、二級市場(chang)交(jiao)易等，防(fang)范(fan)資(zi)金占用(yong)、違(wei)規擔(dan)保、內幕(mu)交(jiao)易等情形的發生。

二是重(zhong)點(dian)關注“家(jia)族化(hua)”“一人(ren)兼多(duo)職”的公司，聚焦(jiao)重(zhong)大事項決(jue)策程序，防范(fan)公司內部控(kong)制失效。

三是加強科(ke)技(ji)監(jian)管(guan)，在科(ke)技(ji)監(jian)管(guan)系統(tong)中增加“關鍵少數”監(jian)管(guan)畫像模塊，提(ti)高風(feng)險(xian)發現能力，及時應對和(he)處置(zhi)。

四(si)是加大對“關鍵(jian)少數”的嚴重違規行為的處(chu)罰力度，加強與(yu)行政監管的銜接，觸及立案標(biao)準的及時移送立案，追究行政或者刑事責任。