日(ri)前(qian)，國(guo)務院(yuan)印發(fa)《關(guan)于加強監管防范(fan)風險(xian)推動資本市場高質量(liang)發(fa)展的若干(gan)意見》。這次出臺(tai)的意見共9個(ge)部分，是(shi)資本市場第三個(ge)“國(guo)九條”。證監會黨委書記、主席吳清12日(ri)就貫徹落實該意見接受記者(zhe)專訪。
又時隔10年國務院再次出臺資本市場指導性文件
問：請問如何理解意見(jian)出臺的重要意義？
答：這次國務(wu)院出臺的意見深入貫徹習近平總(zong)書記關于資(zi)本市(shi)(shi)場的重要指示精神(shen)，落實中央(yang)金融工作(zuo)會議(yi)部(bu)署(shu)，是繼2004年(nian)、2014年(nian)兩個“國九條”之后，又時隔10年(nian)，國務(wu)院再次出臺的資(zi)本市(shi)(shi)場指導性文(wen)件，充分(fen)體現了(le)黨(dang)中央(yang)、國務(wu)院對資(zi)本市(shi)(shi)場的高度重視和殷切期望。
與前(qian)兩個(ge)“國九條”相(xiang)比(bi)，本(ben)(ben)(ben)次出臺的(de)(de)(de)意見主要(yao)有這么幾個(ge)特點：一(yi)是(shi)充分(fen)體(ti)(ti)現資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)政(zheng)治性(xing)、人民性(xing)。強(qiang)(qiang)(qiang)(qiang)調要(yao)堅(jian)持(chi)和加強(qiang)(qiang)(qiang)(qiang)黨對資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)工作的(de)(de)(de)全面領導(dao)(dao)，堅(jian)持(chi)以人民為(wei)中(zhong)心的(de)(de)(de)價(jia)值取向，更加有效保護投資者(zhe)特別是(shi)中(zhong)小投資者(zhe)合法(fa)權益。二是(shi)充分(fen)體(ti)(ti)現強(qiang)(qiang)(qiang)(qiang)監管、防風(feng)險(xian)、促(cu)高質(zhi)量發展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)主線。要(yao)堅(jian)持(chi)穩為(wei)基調，強(qiang)(qiang)(qiang)(qiang)本(ben)(ben)(ben)強(qiang)(qiang)(qiang)(qiang)基，嚴監嚴管，以資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)自身的(de)(de)(de)高質(zhi)量發展(zhan)(zhan)更好服務經濟社會高質(zhi)量發展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)大局。三是(shi)充分(fen)體(ti)(ti)現目標導(dao)(dao)向、問題(ti)導(dao)(dao)向。特別是(shi)針對去年8月以來股市(shi)(shi)波動暴露(lu)出的(de)(de)(de)制度機制、監管執法(fa)等方面的(de)(de)(de)突出問題(ti)，及(ji)時補短板、強(qiang)(qiang)(qiang)(qiang)弱項，回應投資者(zhe)關切，推動解決資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)長期積累的(de)(de)(de)深層次矛盾，加快建設安全、規(gui)范、透明、開放、有活(huo)力(li)、有韌性(xing)的(de)(de)(de)資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)。
意見設定的資本市場發展目標層層遞進
問(wen)：如何(he)理解(jie)意見(jian)提出(chu)的未(wei)來一個時期(qi)資本(ben)市(shi)場發展目(mu)標？
答：黨的(de)(de)二十大明(ming)確提(ti)(ti)出(chu)，以中(zhong)(zhong)國式現(xian)代化全面(mian)推進(jin)中(zhong)(zhong)華民族偉大復興。中(zhong)(zhong)央金(jin)融(rong)(rong)工作會議上提(ti)(ti)出(chu)了加(jia)(jia)快建(jian)設金(jin)融(rong)(rong)強國的(de)(de)奮斗目標(biao)。強大的(de)(de)資本市場(chang)是現(xian)代經濟的(de)(de)標(biao)配。推動資本市場(chang)高(gao)(gao)質量(liang)發(fa)展，有利于促(cu)進(jin)科(ke)技、產(chan)(chan)業和資本高(gao)(gao)水平循環，完善現(xian)代化產(chan)(chan)業體系，推動發(fa)展新質生產(chan)(chan)力；有利于豐富金(jin)融(rong)(rong)產(chan)(chan)品和服務，創(chuang)造更多增加(jia)(jia)居民財(cai)產(chan)(chan)性收入的(de)(de)機會；也有利于發(fa)展股(gu)權融(rong)(rong)資，優化融(rong)(rong)資結構，完善中(zhong)(zhong)國特色現(xian)代金(jin)融(rong)(rong)體系。
新“國(guo)九條”聚焦中(zhong)國(guo)式現代化(hua)這個(ge)(ge)中(zhong)心，錨(mao)定(ding)金融強國(guo)建設這一奮斗(dou)目(mu)標，分階(jie)段(duan)提出了未來5年、2035年和(he)本(ben)(ben)世紀(ji)中(zhong)葉資本(ben)(ben)市(shi)場(chang)發展目(mu)標，從投資者保(bao)護、上市(shi)公司質量、行業(ye)機構發展、監管能力和(he)治(zhi)理體系建設等方(fang)面，勾(gou)畫了發展藍圖。我(wo)們理解，這一系列(lie)發展目(mu)標是(shi)系統全面的，也(ye)是(shi)層層遞進(jin)的，必須堅持市(shi)場(chang)化(hua)法治(zhi)化(hua)改(gai)革方(fang)向不動搖(yao)，尊重規律、尊重規則，一步一個(ge)(ge)腳印抓(zhua)落實，久(jiu)久(jiu)為功，堅定(ding)不移把藍圖變成現實。
意見落實將形成“1+N”政策體系
問：證監會(hui)將如(ru)何系統化(hua)推進落實意(yi)見提出的各項政策舉措？
答：新“國九條”堅持系統思維、遠(yuan)近結(jie)合、綜合施(shi)策(ce)(ce)，與證監(jian)會會同(tong)相關(guan)方面組織(zhi)實(shi)施(shi)的落實(shi)安排，共(gong)同(tong)形成“1+N”政策(ce)(ce)體系。“1”就(jiu)是(shi)意(yi)見本身，“N”就(jiu)是(shi)若干配(pei)套(tao)制(zhi)(zhi)度規(gui)則。上(shang)(shang)個月(yue)，我(wo)們已經發布(bu)了嚴把發行上(shang)(shang)市(shi)準入(ru)關(guan)、加(jia)強(qiang)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)持續(xu)監(jian)管等4個配(pei)套(tao)政策(ce)(ce)文(wen)件。今天還(huan)將(jiang)發布(bu)加(jia)強(qiang)退(tui)市(shi)監(jian)管的配(pei)套(tao)政策(ce)(ce)文(wen)件，并對6項具體制(zhi)(zhi)度規(gui)則公(gong)開(kai)征(zheng)求(qiu)意(yi)見，交(jiao)易所也(ye)有一(yi)批(pi)自律規(gui)則同(tong)步征(zheng)求(qiu)意(yi)見。下一(yi)步，我(wo)們還(huan)將(jiang)在(zai)深(shen)入(ru)調研基礎上(shang)(shang)，研究制(zhi)(zhi)定促進資本市(shi)場長遠(yuan)發展的改革舉(ju)措。
綜合來看，“1+N”政(zheng)策體(ti)系(xi)的(de)主線就(jiu)是強監(jian)管(guan)、防(fang)風(feng)險、促高質量(liang)發展。這是一個相輔相成的(de)有機整體(ti)，必須一體(ti)推(tui)進，系(xi)統落實。
在(zai)強(qiang)監(jian)管(guan)(guan)方面，我們將(jiang)構建全(quan)方位(wei)、立體化(hua)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)體系(xi)，全(quan)面落實監(jian)管(guan)(guan)“長牙(ya)帶刺(ci)”、有棱有角(jiao)。上市(shi)公司監(jian)管(guan)(guan)要突出全(quan)鏈(lian)條監(jian)管(guan)(guan)和(he)(he)提升上市(shi)公司投資(zi)(zi)價值，圍繞嚴把上市(shi)關(guan)、嚴格持續監(jian)管(guan)(guan)、加大退市(shi)監(jian)管(guan)(guan)力度3個方面持續發力。機(ji)構監(jian)管(guan)(guan)要推動(dong)回歸本(ben)源，做(zuo)優(you)做(zuo)強(qiang)，進一步(bu)壓實“看門人”責(ze)任，引導證券期貨基(ji)金等各類(lei)行業(ye)機(ji)構端正(zheng)(zheng)經(jing)營理念，提升合規(gui)水平(ping)、專(zhuan)業(ye)服務能力和(he)(he)核(he)心(xin)競爭力。積極培育理性投資(zi)(zi)、價值投資(zi)(zi)、長期投資(zi)(zi)理念和(he)(he)健康(kang)的(de)投資(zi)(zi)文化(hua)。交易(yi)監(jian)管(guan)(guan)要促(cu)進公平(ping)高效，規(gui)范各類(lei)主體和(he)(he)資(zi)(zi)金的(de)交易(yi)行為，嚴厲打擊擾亂(luan)市(shi)場的(de)違法(fa)違規(gui)行為，維(wei)護公開(kai)公平(ping)公正(zheng)(zheng)的(de)秩序。
在(zai)防范風險方面(mian)，我們將從維護(hu)市場平穩(wen)(wen)運行、防范化解重點領域風險、健全預期(qi)管理機(ji)制、統籌(chou)開(kai)放與(yu)安全等方面(mian)提出(chu)一系(xi)列(lie)機(ji)制安排和政策舉措。特別是(shi)要增強資本市場內在(zai)穩(wen)(wen)定性，完善風險監測處置機(ji)制，著(zhu)力穩(wen)(wen)信(xin)心、穩(wen)(wen)預期(qi)。
在(zai)推動(dong)高質量(liang)發(fa)展(zhan)方(fang)(fang)面(mian)，我們將(jiang)認真落實中(zhong)央金融工(gong)作會議提(ti)出的(de)做好金融五(wu)篇大文章的(de)要(yao)求，進(jin)(jin)一步完善多層次資本(ben)市(shi)場體系(xi)，增強(qiang)資本(ben)市(shi)場制度(du)的(de)適應性、包容性，促進(jin)(jin)資本(ben)形成，更好服(fu)務新(xin)(xin)產業新(xin)(xin)業態新(xin)(xin)技術等創新(xin)(xin)，有效促進(jin)(jin)新(xin)(xin)質生產力(li)發(fa)展(zhan)。當前，我們正在(zai)結合開(kai)展(zhan)資本(ben)市(shi)場改(gai)革綜合評(ping)估，廣泛聽(ting)取各方(fang)(fang)面(mian)的(de)意(yi)見建議，研究(jiu)完善相關制度(du)規則，推動(dong)股票發(fa)行注冊(ce)制等重要(yao)制度(du)改(gai)革持續深化。
形成共建共治共享的資本市場有效治理
問：推(tui)動資本市場高質量發展離不開各方(fang)的合(he)力，意見(jian)在這(zhe)方(fang)面有哪(na)些安排？
答：資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場參與(yu)主體眾多、運行機理復雜(za)。一個(ge)好的市(shi)場生(sheng)態中，機構(gou)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)和個(ge)人投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)共(gong)(gong)(gong)(gong)生(sheng)共(gong)(gong)(gong)(gong)長、長線(xian)短線(xian)各(ge)類(lei)資(zi)(zi)(zi)金各(ge)得其所、發行人投(tou)資(zi)(zi)(zi)人相(xiang)互成(cheng)就、市(shi)場各(ge)參與(yu)方歸位盡責(ze)、監管與(yu)市(shi)場良性互動(dong)。這需要各(ge)相(xiang)關方面一道，共(gong)(gong)(gong)(gong)同把握好投(tou)融資(zi)(zi)(zi)、一二級市(shi)場、入(ru)口與(yu)出口、場內與(yu)場外等各(ge)類(lei)均衡關系(xi)，形成(cheng)共(gong)(gong)(gong)(gong)建共(gong)(gong)(gong)(gong)治共(gong)(gong)(gong)(gong)享的資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場有(you)效治理。
新“國(guo)九(jiu)條”對(dui)其中(zhong)很多(duo)重點內容(rong)都做了(le)安排。比(bi)如，推動(dong)中(zhong)長期資(zi)金(jin)入市(shi)，既強(qiang)調(diao)大(da)力發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)權益(yi)類公募基(ji)(ji)金(jin)這個“基(ji)(ji)本盤”，又著眼于營造引得進、留得住、發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)得好(hao)的(de)政策(ce)環境，推動(dong)保險資(zi)金(jin)、社(she)保基(ji)(ji)金(jin)、養老(lao)金(jin)等長期資(zi)金(jin)入市(shi)，分類作(zuo)出部署。再比(bi)如，意見強(qiang)調(diao)加(jia)強(qiang)法(fa)治，圍繞(rao)大(da)幅提升資(zi)本市(shi)場違法(fa)違規成本，完善行政、刑(xing)事、民事立體(ti)化追責體(ti)系，提出了(le)不少硬措施。我們(men)相信，只要持之以恒抓(zhua)下(xia)去，資(zi)本市(shi)場一定會(hui)更加(jia)海晏河清。還比(bi)如，意見對(dui)深化央(yang)地(di)和部際協調(diao)聯動(dong)等方面提出了(le)要求。我們(men)將繼續(xu)加(jia)強(qiang)與各方面的(de)工作(zuo)協同，促進形成推動(dong)資(zi)本市(shi)場高質量(liang)發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)強(qiang)大(da)合力。
打造政治過硬、能力過硬、作風過硬監管鐵軍
問：意見(jian)對加(jia)強證監會自(zi)身建設(she)提出了要求(qiu)，證監會也發布了相關文件。請問在這方面有何具體(ti)措施？
答：打(da)鐵(tie)(tie)必(bi)須自(zi)身(shen)硬(ying)。新(xin)“國九條(tiao)(tiao)”對(dui)加(jia)強(qiang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)隊伍(wu)自(zi)身(shen)建(jian)設提(ti)出了(le)明確(que)要(yao)求，我(wo)們(men)也已作(zuo)(zuo)出布置。我(wo)們(men)將更加(jia)突(tu)出加(jia)強(qiang)政治建(jian)設，持續(xu)鞏(gong)固拓展學習(xi)貫徹習(xi)近平新(xin)時代中(zhong)國特色社會(hui)主義思想主題(ti)教育成果(guo)，深入推(tui)進(jin)全(quan)面(mian)從(cong)嚴(yan)(yan)(yan)治黨，以刀刃向內的決心全(quan)面(mian)貫徹嚴(yan)(yan)(yan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)嚴(yan)(yan)(yan)管(guan)(guan)理(li)(li)的要(yao)求，以自(zi)身(shen)建(jian)設的全(quan)面(mian)從(cong)嚴(yan)(yan)(yan)，帶(dai)動(dong)(dong)監(jian)(jian)管(guan)(guan)工作(zuo)(zuo)全(quan)面(mian)從(cong)嚴(yan)(yan)(yan)。加(jia)強(qiang)與駐會(hui)紀檢(jian)監(jian)(jian)察組協調聯動(dong)(dong)，扎(zha)實推(tui)進(jin)中(zhong)央巡視整改，聚焦鏟除腐(fu)(fu)敗(bai)問題(ti)產生的土(tu)壤條(tiao)(tiao)件，一體(ti)推(tui)進(jin)“不敢腐(fu)(fu)不能腐(fu)(fu)不想腐(fu)(fu)”。對(dui)于各方面(mian)都很關注的政商“旋(xuan)轉門”、逃(tao)逸式辭(ci)職等突(tu)出問題(ti)，我(wo)們(men)已經出臺了(le)20多項(xiang)措施(shi)，從(cong)業(ye)務端和(he)管(guan)(guan)理(li)(li)端綜合(he)施(shi)策，在這方面(mian)還將深化專項(xiang)治理(li)(li)，一抓到底，決不姑息。總之，我(wo)們(men)將著力打(da)造政治過(guo)(guo)硬(ying)、能力過(guo)(guo)硬(ying)、作(zuo)(zuo)風(feng)過(guo)(guo)硬(ying)的監(jian)(jian)管(guan)(guan)鐵(tie)(tie)軍，為強(qiang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)、防(fang)風(feng)險、推(tui)動(dong)(dong)資本市場高質量發(fa)展提(ti)供(gong)堅(jian)強(qiang)保障。
（原標題：證監會黨委(wei)書記、主(zhu)席吳清就貫徹(che)落實資本市場第三(san)個“國九條(tiao)”接受專訪(fang)）
（來源：新華社）
