11月1日，證(zheng)監會對多家公司(si)進行立案調查。

錦州港收兩份立案告知書

ST錦港（600190.SH，900952.SH）發(fa)布公(gong)告稱，公(gong)司收到中國證監會(hui)出具的《立(li)(li)案告知書》，因(yin)公(gong)司涉(she)嫌信息(xi)披露違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)，根(gen)據相關法(fa)律法(fa)規(gui)，中國證監會(hui)決(jue)定對(dui)公(gong)司立(li)(li)案。該公(gong)司表示，立(li)(li)案調(diao)查(cha)期間，將(jiang)積極配合中國證監會(hui)的調(diao)查(cha)工作，并嚴(yan)格按照監管要求履行信息(xi)披露義務。

同時，ST錦港(gang)還披露，股東西藏(zang)海(hai)涵交通發(fa)展有(you)限公(gong)司、西藏(zang)天圣交通發(fa)展投資有(you)限公(gong)司收(shou)到中國(guo)(guo)證(zheng)監會的(de)《立(li)案(an)告知書》。因涉嫌(xian)信息披露違法(fa)(fa)違規(gui)，根據(ju)相關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)，中國(guo)(guo)證(zheng)監會決定對(dui)前述股東立(li)案(an)。

值得注意的是，ST錦港此(ci)前(qian)因無法(fa)在法(fa)定期限內披(pi)露2024年半年度報(bao)告，其股(gu)票(piao)自9月(yue)2日起停(ting)牌(pai)，于10月(yue)31日完成定期報(bao)告的披(pi)露工作，前(qian)三(san)季度虧損超20億(yi)元，但該公(gong)司股(gu)票(piao)于今日復牌(pai)便一字漲(zhang)停(ting)。

此外(wai)，證監會還對ST錦港(gang)下發了《行政(zheng)處罰決定書》。

證監(jian)會指出(chu)，錦州(zhou)港為了做大收入和(he)利潤(run)、滿足銀行(xing)貸款(kuan)需求(qiu)，與7家公司開展(zhan)(zhan)無商業(ye)實質的貿易業(ye)務。2018年至2021年，錦州(zhou)港與上述(shu)7家公司開展(zhan)(zhan)貿易業(ye)務虛增(zeng)營業(ye)收入、營業(ye)成本和(he)利潤(run)總(zong)額，導(dao)致2018年至2021年年度報(bao)告虛假記載(zai)。

時任(ren)董(dong)事(shi)長徐健和時任(ren)副董(dong)事(shi)長、總經(jing)(jing)理(li)(li)劉輝是錦州(zhou)(zhou)港前(qian)述信息披(pi)露(lu)違法行(xing)為的(de)直接負責的(de)主管人員，時任(ren)董(dong)事(shi)鮑晨(chen)欽、時任(ren)財務總監(jian)李(li)挺、時任(ren)副總經(jing)(jing)理(li)(li)寧鴻鵬、時任(ren)副總經(jing)(jing)理(li)(li)曹(cao)成是錦州(zhou)(zhou)港前(qian)述信息披(pi)露(lu)違法行(xing)為的(de)其(qi)他直接責任(ren)人員。

證(zheng)監會決定：對(dui)錦州港股份有限(xian)公(gong)司責令改(gai)正，給(gei)予(yu)警(jing)(jing)(jing)告，并(bing)處以(yi)800萬(wan)元罰款；對(dui)徐健、劉輝給(gei)予(yu)警(jing)(jing)(jing)告，并(bing)分別處以(yi)400萬(wan)元罰款；對(dui)鮑晨欽(qin)、李(li)挺、寧鴻鵬給(gei)予(yu)警(jing)(jing)(jing)告，并(bing)分別處以(yi)200萬(wan)元罰款；對(dui)曹成給(gei)予(yu)警(jing)(jing)(jing)告，并(bing)處以(yi)100萬(wan)元罰款。

鑒于徐健(jian)(jian)、劉(liu)輝違法(fa)行為(wei)惡(e)劣，違法(fa)情節較為(wei)嚴重，證監(jian)會還決定對徐健(jian)(jian)、劉(liu)輝采取10年市場禁入措施(shi)。

京山輕機涉嫌信披違法違規被立案

京(jing)山輕機（000821.SZ）發布公(gong)告稱，公(gong)司(si)收到(dao)中國證監會(hui)下發的《立案(an)告知書》，因公(gong)司(si)控(kong)股(gu)子(zi)公(gong)司(si)深(shen)圳市慧大(da)成(cheng)智能科(ke)技有(you)限公(gong)司(si)（簡稱“慧大(da)成(cheng)”）虛增利潤，導致公(gong)司(si)涉嫌(xian)信息披露違(wei)法違(wei)規，中國證監會(hui)決(jue)定對公(gong)司(si)立案(an)。

京山(shan)輕機(ji)表示，公司就(jiu)上述(shu)立案調查(cha)事(shi)項進行了自查(cha)，具體(ti)情況如下：

公(gong)司(si)已于2022年1月29日(ri)對相關年度財務報表(biao)進行會計(ji)(ji)差(cha)錯更正及(ji)追溯調(diao)整，并聘請會計(ji)(ji)師事務所出(chu)具(ju)了(le)相關審計(ji)(ji)報告，已將(jiang)與(yu)慧大成相關的會計(ji)(ji)差(cha)錯事項(xiang)進行了(le)調(diao)整。此次立(li)案調(diao)查不(bu)會對公(gong)司(si)生產、經營和管理(li)造成重(zhong)大不(bu)利影響(xiang)。

該次(ci)會計差錯調整是對慧大成(cheng)歷史財務(wu)情況的回溯，不影響公司主(zhu)營業務(wu)光伏裝(zhuang)(zhuang)備業務(wu)和(he)包(bao)裝(zhuang)(zhuang)裝(zhuang)(zhuang)備業務(wu)的經(jing)營。目前(qian)公司各項(xiang)生產(chan)經(jing)營活動(dong)正(zheng)常開展(zhan)，經(jing)營狀況平穩有序。

此外，智動(dong)力(li)（300686.SZ）同(tong)日公告(gao)披(pi)露(lu)(lu)，公司實(shi)際(ji)控制(zhi)人兼(jian)(jian)董(dong)事長吳加維(wei)、實(shi)際(ji)控制(zhi)人兼(jian)(jian)董(dong)事陳(chen)奕純(chun)、董(dong)事兼(jian)(jian)副總經(jing)理(li)陳(chen)丹華(hua)(hua)于(yu)2024年11月1日收到中(zhong)國證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會(hui)下發的《立案(an)告(gao)知(zhi)書》，因涉(she)嫌(xian)信息(xi)披(pi)露(lu)(lu)違法(fa)違規，中(zhong)國證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會(hui)決(jue)定(ding)對(dui)吳加維(wei)、陳(chen)奕純(chun)立案(an)；因涉(she)嫌(xian)違反(fan)限制(zhi)性(xing)規定(ding)轉讓公司股票(piao)，中(zhong)國證(zheng)監(jian)(jian)(jian)會(hui)決(jue)定(ding)對(dui)陳(chen)丹華(hua)(hua)立案(an)。

智動(dong)(dong)力表示，在立(li)案調查期間，三人將(jiang)積極配合中國(guo)證監會的相關(guan)工(gong)作。目(mu)前公司(si)(si)生(sheng)產經(jing)營情(qing)況正(zheng)常，該事(shi)項(xiang)(xiang)不會對公司(si)(si)日常經(jing)營活動(dong)(dong)產生(sheng)重(zhong)大(da)影響。目(mu)前公司(si)(si)生(sheng)產經(jing)營情(qing)況正(zheng)常，該事(shi)項(xiang)(xiang)不會對公司(si)(si)日常經(jing)營活動(dong)(dong)產生(sheng)重(zhong)大(da)影響。

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