經濟追趕的(de)藝術：創新體系中的(de)障礙、迂回與跨越

[韓]李根(gen)（Keun Lee） 著

安芳(fang)、李貴卿譯

北京大學(xue)出版(ban)社

2025年6月

編者按：后(hou)(hou)發(fa)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)如何實(shi)現跨越(yue)式(shi)發(fa)展(zhan)(zhan)，一直是經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)研究(jiu)的(de)(de)(de)熱門領域(yu)(yu)。在追(zhui)求現代化的(de)(de)(de)道路上，只有(you)(you)“東亞四小龍”等少(shao)數經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)跨越(yue)中(zhong)(zhong)等收入陷阱，躋身(shen)高收入經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)行列(lie)。韓(han)國(guo)(guo)首爾大學(xue)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)教授李(li)根（Keun Lee）是經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)追(zhui)趕(gan)領域(yu)(yu)的(de)(de)(de)權威學(xue)者(zhe)，曾擔任韓(han)國(guo)(guo)總統經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)問(wen)題首席(xi)顧問(wen)，2022年(nian)(nian)出版《經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)追(zhui)趕(gan)與技術(shu)跨越(yue)：韓(han)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)(zhan)路徑(jing)與宏觀(guan)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)穩定(ding)》曾獲得熊彼特獎(jiang)。近日，作(zuo)者(zhe)另一本經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)追(zhui)趕(gan)研究(jiu)著作(zuo)《經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)追(zhui)趕(gan)的(de)(de)(de)藝術(shu)：創新體(ti)(ti)(ti)系中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)障(zhang)礙、迂回與跨越(yue)》中(zhong)(zhong)文版面世，這(zhe)本書別(bie)開生面，通俗易懂，特別(bie)適(shi)合對(dui)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)有(you)(you)興(xing)趣的(de)(de)(de)普通讀者(zhe)和政策(ce)實(shi)踐者(zhe)閱讀。作(zuo)者(zhe)在本書中(zhong)(zhong)提出，后(hou)(hou)發(fa)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)在追(zhui)趕(gan)過程中(zhong)(zhong)面臨兩種(zhong)失靈(ling)（企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)能力失靈(ling)和規(gui)模失靈(ling)）和一個障(zhang)礙（發(fa)達經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)的(de)(de)(de)知識產權保護），但依然有(you)(you)彎道超(chao)車的(de)(de)(de)可(ke)能，并指出了(le)三(san)條可(ke)行的(de)(de)(de)“彎道”，最(zui)終實(shi)現跨越(yue)式(shi)發(fa)展(zhan)(zhan)。最(zui)近幾年(nian)(nian)紛繁(fan)復雜的(de)(de)(de)國(guo)(guo)際(ji)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)貿風(feng)云表明，這(zhe)三(san)條“彎道”不僅(jin)可(ke)行性強，而且正(zheng)被受到(dao)先行經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)抵制的(de)(de)(de)后(hou)(hou)發(fa)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)所實(shi)踐采用。

【韓】李根/文

增(zeng)(zeng)進(jin)人類福祉至關重要。然而(er)，能否實現經(jing)濟(ji)(ji)可持續發(fa)展(zhan)（尤其對發(fa)展(zhan)中經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)來說(shuo)）依然是個未知數(shu)，這(zhe)是經(jing)濟(ji)(ji)研究中一個由來已久(jiu)的(de)話題。經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)文獻力(li)圖找到經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)的(de)一個普遍(bian)因素，對所有經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)都(dou)有約(yue)束(shu)力(li)，而(er)不論收(shou)(shou)入(ru)水平和(he)結構差異(yi)。本(ben)書(shu)(shu)以此為出發(fa)點，認為富國和(he)窮國的(de)增(zeng)(zeng)長機制不同，貧富國家之(zhi)間有一條(tiao)(tiao)非常狹窄(zhai)的(de)通(tong)(tong)道。因此，后發(fa)經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)在穿(chuan)過這(zhe)條(tiao)(tiao)通(tong)(tong)道時必須小心翼翼，不然就可能落入(ru)中等收(shou)(shou)入(ru)陷阱（MIT），或在中等收(shou)(shou)入(ru)階段發(fa)展(zhan)減緩。我(wo)將書(shu)(shu)名定為“追(zhui)趕(gan)的(de)藝術(shu)”，而(er)非“追(zhui)趕(gan)的(de)科學(xue)”，是因為成(cheng)功的(de)追(zhui)趕(gan)鮮少發(fa)生，還因為穿(chuan)過這(zhe)條(tiao)(tiao)狹窄(zhai)通(tong)(tong)道需(xu)要對資源進(jin)行復雜而(er)精細的(de)調(diao)動，也需(xu)要戰略性思維。

由于存在(zai)兩種失(shi)(shi)(shi)靈(ling)（企(qi)業(ye)的(de)(de)能(neng)力失(shi)(shi)(shi)靈(ling)和規(gui)模(mo)失(shi)(shi)(shi)靈(ling)）和一(yi)(yi)個障礙（發達經(jing)濟(ji)(ji)體的(de)(de)知(zhi)(zhi)識(shi)產權保護(hu)），因此后發經(jing)濟(ji)(ji)體必須采取彎道(dao)超車(che)的(de)(de)策(ce)略(lve)。企(qi)業(ye)的(de)(de)能(neng)力失(shi)(shi)(shi)靈(ling)是(shi)(shi)指(zhi)發展(zhan)中(zhong)(zhong)(zhong)經(jing)濟(ji)(ji)體內在(zai)的(de)(de)創(chuang)新(xin)能(neng)力建(jian)設上(shang)的(de)(de)困難。這與傳統的(de)(de)市場失(shi)(shi)(shi)靈(ling)截然不同。市場失(shi)(shi)(shi)靈(ling)認(ren)為研(yan)發補貼(tie)有助于提高(gao)研(yan)發效能(neng)（或強(qiang)度），其暗含(han)的(de)(de)假設是(shi)(shi)企(qi)業(ye)已經(jing)能(neng)進行(xing)研(yan)發了，只有這樣該觀點才站得住腳。否則，即使增加激(ji)勵(li)或補貼(tie)也無(wu)濟(ji)(ji)于事。還有觀點認(ren)為，強(qiang)有力的(de)(de)知(zhi)(zhi)識(shi)產權保護(hu)能(neng)激(ji)發進一(yi)(yi)步的(de)(de)創(chuang)新(xin)。該觀點也應受(shou)到批評，這只有在(zai)假定(ding)企(qi)業(ye)已具備創(chuang)新(xin)能(neng)力的(de)(de)情(qing)況下才成(cheng)立。規(gui)模(mo)失(shi)(shi)(shi)靈(ling)是(shi)(shi)指(zhi)目前在(zai)發展(zhan)中(zhong)(zhong)(zhong)經(jing)濟(ji)(ji)體占(zhan)主導的(de)(de)是(shi)(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)小型企(qi)業(ye)，缺少世界一(yi)(yi)流的(de)(de)企(qi)業(ye)，而(er)中(zhong)(zhong)(zhong)小型企(qi)業(ye)在(zai)引(yin)領經(jing)濟(ji)(ji)體向高(gao)收(shou)入水(shui)平(ping)發展(zhan)方面能(neng)力不足(zu)。

兩種失靈和一個障礙(ai)的(de)(de)存在使后發經(jing)濟體(ti)必須探索創新能(neng)(neng)力建設(she)的(de)(de)新路(lu)徑，而不是復(fu)制發達經(jing)濟體(ti)的(de)(de)做法。盡管長期(qi)以來不少人認為(wei)，鞏固技(ji)術能(neng)(neng)力是經(jing)濟追趕(gan)的(de)(de)關鍵(jian)因素(su)，但對這一過程并沒有提出具體(ti)的(de)(de)指導性(xing)措施。本書(shu)解釋了能(neng)(neng)力建設(she)中(zhong)的(de)(de)三(san)條彎道。

第一條彎(wan)道是在寬松(song)的知識(shi)產(chan)權(quan)保護(hu)體制下，促進小專利(li)和商標(biao)形式的模仿(fang)創新，而不是促進和鞏固(gu)常規專利(li)權(quan)。

第二(er)條彎(wan)(wan)道的重點是全(quan)(quan)球價(jia)值鏈（GVCs），具體(ti)來說，是以(yi)非線性順序，先加(jia)(jia)大、再減小、之后再加(jia)(jia)大全(quan)(quan)球價(jia)值鏈參與度。本書建議采取一(yi)種與全(quan)(quan)球價(jia)值鏈相(xiang)關的彎(wan)(wan)道：經濟體(ti)最初應參與全(quan)(quan)球價(jia)值鏈，從中(zhong)學習知識，到了某個階段后，應減少(shao)參與全(quan)(quan)球價(jia)值鏈，通過相(xiang)繼(ji)進入高端細分市場(chang)，發展本國價(jia)值鏈。否則，后發經濟體(ti)會停(ting)留在低附加(jia)(jia)值細分市場(chang)，表現出中(zhong)等(deng)收(shou)入陷(xian)阱(jing)的癥(zheng)候。例如，盡管墨西哥簽(qian)署了《北美自由貿易協(xie)議》（NAFTA），過去十年間該國的人(ren)均收(shou)入卻從美國人(ren)均收(shou)入的45%降至33%。

第三條彎道是指首先專攻短(duan)周期(qi)的(de)高科(ke)技部(bu)門和產品（如信息技術行業），到后(hou)期(qi)再專攻長(chang)周期(qi)的(de)部(bu)門和細分市(shi)場(chang)（如制藥業）。長(chang)周期(qi)技術意味著(zhu)(zhu)先前的(de)知識(shi)在長(chang)期(qi)內依然(ran)有(you)用且重要(yao)。這些技術雖然(ran)意味著(zhu)(zhu)令人垂(chui)涎的(de)豐厚利潤，卻(que)對后(hou)發者(zhe)(zhe)構成了進(jin)(jin)入壁壘(lei)。因此，建議后(hou)發者(zhe)(zhe)瞄準短(duan)周期(qi)技術，這些技術的(de)進(jin)(jin)入壁壘(lei)低，但發展前景良好(hao)，因為創新頻率高，常(chang)常(chang)會打破在位者(zhe)(zhe)的(de)主導(dao)地(di)位。

除以上三條彎道(dao)外，本書(shu)將“跨越(yue)”明確為(wei)追趕或趕超的(de)最后(hou)階段。跨越(yue)是(shi)指后(hou)發而先(xian)至，從而實現對先(xian)行者的(de)趕超。此(ci)舉是(shi)必要的(de)，它(ta)能(neng)避開(kai)先(xian)行者擁有的(de)知識產權，直接跨入新一代(dai)技(ji)術(shu)領域。因此(ci)，在(zai)范式轉(zhuan)變、更新換代(dai)或遭受外生(sheng)沖擊時，跨越(yue)就極有可能(neng)成功。

跨越(yue)包(bao)含行(xing)業(ye)(ye)(ye)間和行(xing)業(ye)(ye)(ye)內(nei)兩個維度(du)。在某(mou)種程(cheng)度(du)上，行(xing)業(ye)(ye)(ye)間的(de)(de)跨越(yue)類似于Hidalgo等(deng)（2007）所謂的(de)(de)“跳遠”，他們認為后發經濟體必須轉向遠離當前(qian)位置或(huo)外(wai)圍位置的(de)(de)核心產品空間。相(xiang)反，我們重點關注的(de)(de)是行(xing)業(ye)(ye)(ye)內(nei)的(de)(de)跨越(yue)，意即在同一部門之內(nei)跨越(yue)多代(dai)技術。行(xing)業(ye)(ye)(ye)內(nei)跨越(yue)比(bi)行(xing)業(ye)(ye)(ye)間“跳遠”容易些，只要后發者已(yi)具備一定的(de)(de)吸收(shou)能(neng)力，比(bi)如擁有特定行(xing)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)制造經驗。

彎(wan)道超車(che)和(he)跨越式發(fa)展(zhan)(zhan)是(shi)經濟(ji)追趕的(de)兩大核心(xin)(xin)理論概念(nian)。第三個核心(xin)(xin)概念(nian)非常重要，尤其是(shi)在發(fa)展(zhan)(zhan)初期，即既有國際分(fen)工的(de)進入(ru)點。由(you)于進入(ru)時間晚，后發(fa)經濟(ji)體一(yi)般(ban)會以(yi)自主設(she)備生產加(jia)工類(lei)型或對外直(zhi)接投資（FDI）的(de)形式，進入(ru)低(di)端細分(fen)市場或脫離發(fa)達經濟(ji)體的(de)部(bu)門(men)。

通(tong)過融合(he)三大核心概念，我們創立了一個(ge)涵蓋“后(hou)(hou)進(jin)入→彎道超車(che)→跨(kua)越式(shi)發(fa)(fa)展”的(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)追趕綜(zong)合(he)理論。這種順(shun)序追趕動態是(shi)克服上述兩(liang)種失靈和一個(ge)障礙的(de)(de)關鍵。雖(sui)然有(you)著內在(zai)的(de)(de)風險，跨(kua)越式(shi)發(fa)(fa)展依然是(shi)必要的(de)(de)，因(yin)為(wei)這是(shi)經濟(ji)(ji)(ji)體(ti)奮(fen)起直追并超越先發(fa)(fa)者的(de)(de)唯一途徑。因(yin)此，跨(kua)越式(shi)發(fa)(fa)展是(shi)使后(hou)(hou)發(fa)(fa)經濟(ji)(ji)(ji)體(ti)轉變為(wei)發(fa)(fa)達(da)經濟(ji)(ji)(ji)體(ti)的(de)(de)必要不(bu)充分條(tiao)件。

本書的關鍵理念相當(dang)矛盾，因為后(hou)發(fa)者(zhe)只有開辟一條不(bu)同于先行者(zhe)的新路徑，才能(neng)實(shi)現(xian)趕超(chao)。經濟追(zhui)趕有自相矛盾的一面，因為其本質是(shi)追(zhui)逐一個變動(dong)不(bu)定的目(mu)(mu)標。由(you)于目(mu)(mu)標（即先行者(zhe)）在不(bu)斷移(yi)動(dong)，后(hou)發(fa)者(zhe)如果只是(shi)亦步亦趨就無法(fa)實(shi)現(xian)超(chao)越。雖然后(hou)發(fa)者(zhe)一開始可以模仿、跟隨并學習先行者(zhe)，但在抵達某一路段時，最(zui)終應選擇替代方案(an)，即另(ling)辟蹊徑、抄近路或彎道(dao)超(chao)車。

本書提出(chu)(chu)的(de)追趕理論(lun)圍(wei)繞(rao)三(san)(san)個悖論(lun)來構建。第(di)(di)一個悖論(lun)是(shi)“殊途(tu)同歸”，意(yi)即為達到(dao)并實(shi)現接近先(xian)行(xing)(xing)(xing)者的(de)收入水平，后發(fa)者必須(xu)走一條不(bu)同于先(xian)行(xing)(xing)(xing)者的(de)新路。第(di)(di)二個悖論(lun)是(shi)“彎道(dao)比直道(dao)快”，意(yi)即直路上交通擁堵，后發(fa)者可(ke)以彎道(dao)超車，比他人(ren)更快抵(di)達目(mu)的(de)地。第(di)(di)三(san)(san)個悖論(lun)是(shi)“從窗口飛出(chu)(chu)或(huo)跌落”，意(yi)即只(zhi)有做好“飛行(xing)(xing)(xing)”準備(bei)、“翅膀”強壯(zhuang)有力(li)的(de)企(qi)業才(cai)能嘗試跨越，其他企(qi)業會面臨重(zhong)重(zhong)風(feng)險。

（本(ben)文(wen)摘自李根，《經(jing)濟追趕的藝(yi)術：創(chuang)新體系中(zhong)的障礙、迂回與跨越》，序言(yan)。有刪(shan)節，標題為編(bian)者所加。）